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发布日期：2025-06-22 03:55    点击次数：170

新华中证环保产业指数证券投资基金    招募说明书（更新）    基金管制东说念主：新华基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国种植银行股份有限公司                     【蹙迫请示】    新华中证环保产业指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由新华中证环 保产业指数分级证券投资基金经 2020 年 8 月 31 日证监许可【2020】1999 号文 准予变更注册而来。新华中证环保产业指数分级证券投资基金的召募恳求经中国 证监会 2014 年 5 月 20 日证监许可【2014】513 号文核准召募。新华中证环保产 业指数分级证券投资基金基金合同已于 2014 年 9 月 11 日持重奏效。    基金管制东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、竣工。本招募说明书经 中国证监会变更注册而来，但中国证监会对新华中证环保产业指数分级证券投 资基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的标的指数为中证环保产业指数。   指数样本空间由同期逍遥以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时刻向上一年。   （2）其他证券：上市时刻向上一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。   （1）对样本空间内证券按照昔日一年日均成交金额由高到低排行，剔除排 名后20%的证券；   （2）在剩余样本中，中式业务波及环保产业的上市公司证券手脚待选样本， 包括但不限于以下边界：   资源管制：为给水、可回收利用材料分娩、清洁动力发电、动力从简与管 理等行为提供分娩斥地、技能、罕见材料、服务、建筑与装置；   清洁技能和居品：为动力清洁、资源提效等行为提供分娩斥地、技能、特 殊材料、建筑与装置；   稠浊管制：为空气稠浊防治、废水管制、固体放胆物管制、噪声根除、环 境监测、数据汇聚等行为提供分娩斥地、罕见材料、建筑与装置。   （3）在待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低排行，中式排行前                       -1-     磋商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分沟通自身的风险 承受才能，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独 立决策，获取基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险，包括指数投 资风险、利率风险，阛阓风险、流动性风险，来回风险，信用风险、管制风险 和技能系统风险等，还包括本基金运作的专有风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的罕见风险，详见本基金招募 说明书“风险揭示”章节内容。     本基金是指数型基金，具有较高预期收益、较高预期风险的特征。预期收益 和预期风险高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司通常的 风险收益特征。     投资有风险，投资者申购基金份额时应考究阅读本招募说明书及基金居品 贵寓摘要。     基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。     基金管制东说念主承诺以恪尽责守、老师信用、发奋尽责的原则管制和运用基金资 产，但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪瑕疵控制未达约定宗旨、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。     基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者骄矜”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。     本招募说明书（更新）基金管制东说念主信息截止日为2024年12月24日，其他所载 内容截止日为2024年11月15日，磋商财务数据和净值阐扬截止日为2024年9月30 日（财务数据未经司帐师事务所审计）。                                -2-                           目       录                             -3-                  一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管制章程》、             《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、 《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》偏执他磋商法律律例及《新华中证环保产业指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了新华中证环保产业指数证券投资基金的投资宗旨、策 略、风险、费率等与投资者投资决策磋商的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性叙述或要紧 遗漏，并对其着实性、准确性、竣工性承担法律服务。   本基金由新华中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册而来。本招募 说明书由基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会准予新华中证环保 产业指数分级证券投资基金变更注册而来。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他磋商章程享有权利、承担义务，基 金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   -4-                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 产业指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充 招募说明书》偏执更新 贵寓摘要》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及配套功令 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其经常作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改进                         -5- 机关对其经常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售 服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券来回所来回 系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券来回所来回系统办理本 基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经深圳证券来回所和中国 证券登记结算有限服务公司认同的、可通过深圳证券来回所来回系统办理本基金 销售业务的深圳证券来回所会员单元                         -6- 投资东说念主绽放式基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清 算和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 份有限公司或接受新华基金管制股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 服务公司注册的绽放式基金账户、用于记录其握有的、基金管制东说念主所管制的基金 份额余额偏执变动情况的账户 构办理基金来回业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 深圳证券来回所东说念主民币无为股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 奏效日 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 绽放日 资基金来回和申购赎回实施详情》及对其经常作念出的改进；中国证券登记结算有 限服务公司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司上市绽放式基金登记结 算业求实施详情》及对其经常作念出的改进；深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限服务公司发布的关系通告、指引、指南等 请购买基金份额的行动                        -7- 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，恳求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转换为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资状貌 数加上基金转换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转 入恳求份额总额后的余额)向上上一绽放日基金总份额的 10% 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介                   -8- 易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和局势 基金份额申购、赎回业务的局势 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元）之 间进行转登记的行动 证券登记结算系统间进行转登记的行动 系统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 登记结算系统，通过场内会员单元申购的基金份额登记在本系统 件                    -9-                      三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称呼：新华基金管制股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册本钱：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   磋商东说念主：都岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：                 鼓舞称呼              股权比例            恒泰证券股份有限公司             58.6207%           北京华融抽象投资有限公司            30.3104%           杭州永原汇聚科技有限公司             6.0690%   重庆市江北区国有本钱投资运营管制集团有限公司           4.9999%                   整个              100.0000%   （二）主要东说念主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副秘书、总 裁，恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国教育科技相信投资有 限公司证券营业部财务出纳、筹商部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原 证券）研究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、 资产管制总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限服务公司董事 长、东兴基金管制有限公司董事长，中华连合保障集团股份有限公司资产管制公                          - 10 - 司筹备组副组长、资产管制中心管制委员会委员。现任新华基金管制股份有限公 司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管制委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产来回中心股 份有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限服务公司首席风险官兼任合规总 监。现任新华基金管制股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限服务公司营业部司理、东说念主力 资源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁， 新华基金管制股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有 限公司党委副秘书。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管制、江苏中 盛光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、 新华相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司收歇管制东说念主综 合小组负责东说念主。   匡双礼先生：寥寂董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大 成讼师事务所高等合伙东说念主、中国银行业协会外部评审大家、最妙手民调查院筹商 大家。现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独 立董事。   张坤女士：寥寂董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室 主任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管制中心抽象管制部负责东说念主、新华资产管 理股份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管制业协会会员部总监、秘书 长助理、协会资深高等大家（一级）。   陈佳俊女士：寥寂董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济 贸易大学司帐学副讲明。现任中国政法大学司帐学副讲明、硕士生导师，兼任麦 趣尔集团股份有限公司寥寂董事、福建福日电子股份有限公司寥寂董事、福建鸿 生材料科技股份有限公司寥寂董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司技能员，金融街控股股份有 限公司预算员、投资管制部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融 街控股股份有限公司成本管制部总司理、操办管制部总司理，北京金融街奕兴置                    - 11 - 业有限公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石 融景房地产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、执 行董事、党支部副秘书，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股 份有限公司东说念主力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部 东说念主事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华 基金管制股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管制部高等工程 师，天风立异投资有限公司投资管制部总司理、投决委成员，新华基金管制股份 有限公司总司理办公室、阛阓服务部总监助理。现任新华基金管制股份有限公司 抽象办公室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   都岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解 放北路营业部职员、天津管制部职员、天津大港营业部抽象部司理。现任新华基 金管制股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管制有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管制（上海）有限公司常务副 总司理、上海陆金所基金销售有限公司施行董事、华润元大基金管制有限公司总 司理助理，曾在上海东方证券资产管制有限公司、诺安基金、南边基金、富国基 金等公司任职。现任新华基金管制股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限服务公 司立异业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管制中心基金投资负责 东说念主兼投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管制股份有限公司副 总司理兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照应人有限 公司并购部司理、上海力矩产业投资管制有限公司并购部司理、新时间证券有限 服务公司投行部款式司理、新华基金管制股份有限公司总司理助理兼运作保障部 总监。现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德咨 询公司高瓜分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公                 - 12 - 司研究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管制股份有限 公司总司理助理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、 研究部总监。   （1） 历任基金司理   李昱女士，管制基金时刻：2014 年 09 月 11 日至 2015 年 9 月 15 日。   李会忠先生，管制基金时刻：2014 年 9 月 15 日至 2016 年 11 月 3 日。   张永超先生，管制基金时刻：2016 年 7 月 20 日至 2017 年 9 月 1 日。   （2）现任基金司理   邓岳先生：信息与信号处理专科硕士，曾任北京红色天时金融科技有限公司 量化研究员，国信证券股份有限公司量化研究员，光大富尊投资有限公司量化研 究员、投资司理，盈融达投资（北京）有限公司投资司理。2017 年 6 月加入新华 基金管制股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华中证环保产业指数证券 投资基金基金司理、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理、新华中证 云蓄意 50 来回型绽放式指数证券投资基金基金司理、新华外延增长主题纯真配置 搀杂型证券投资基金基金司理、新华积极价值纯真配置搀杂型证券投资基金基金 司理、新华中证红利低波动来回型绽放式指数证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生； 成员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星 屹女士。   （三）基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                        - 13 - 他法律行动；   （四）基金管制东说念主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 选定有用措施，驻扎违背法律律例行动的发生。 用于下列投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏执他不方正的证券来回行为；   （7）依照法律、行政律例磋商章程，由中国证监会章程阻拦的其他行为。 家磋商法律、律例及行业表率，老师信用、发奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法操办，违背基金合同或托管左券；   （2）专诚损伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）断绝、搅扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；   （5）粗鲁株连、阔绰权柄、不按照章程履行职责；                    - 14 -   （6）泄漏在职职期间明察的磋商证券、基金的营业高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关系的来回行为；   （7）进行证券投资，但未事前向基金管制东说念主申报，或与基金份额握有东说念主发 生利益破损；   （8）其他法律、行政律例以及中国证监会阻拦的行动。   （1）依照磋商法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的磋商证券、基金的营业高明、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券来回偏执他行为。  （五）基金管制东说念主的里面控制轨制   （1）里面控制的原则   健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个法子。   有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，真贵内控 轨制的有用施行。   寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寥寂，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的操办管制方法裁减运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （2）里面控制的主要内容   ① 控制环境组成公司里面控制的基础，环境控制包括管制想想、操办理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教化等内容。                  - 15 -   ② 管制层通过按期学习、谋划、检查内控轨制，组织内控假想并身先士卒、 积极施行，牢固缔造老师信用和内控优先的想想，自愿形成风险管制不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险防止毅力，使其链接于公司各部分、岗亭 和业务法子。   ③ 董事会负责公司里面控制基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公 司建立有用的里面控制系统承担最终服务；同期，通过充分阐述寥寂董事和监事 会的监督职能，幸免不方正关联来回、利益运送和里面东说念主控制振奋的发生，建立 健全适合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管制议事功令、高效严谨的业务施行系统、以及健全有用的里面监督和反 馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管制轨制，严 格制定单元事迹和个东说念主服务阐扬挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保握轻易、 老师、平正、廉明的品性与应有的专科才能。   里面稽核东说念主员按期评估公司风险情状，范围包括系数可能对操办宗旨产生负 面影响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体操办宗旨产生影响的进程及 可能性，并将评估呈报报公司董事会及高等管制东说念主员。   里面控制组织体系包括三个端倪：   第一端倪：董事会层面对公司操办管制过程中的风险控制服务的领导；公司 董事会层面对公司操办管制过程中的风险控制的组织主如若董事和会过其下设 的风险控制与审计委员会和督察长对公司操办行为的合规性进行监督。   风险控制与审计委员会在董事会蛊卦下，着力于从强化里面监控的角度对公 司自有资产操办、基金资产操办及合规性操办管制中的合规性进行全面、重心的 追踪分析并冷漠改进决策，赈济、确定公司的里面控制轨制并评估其有用性。其 目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险控制与审计委员会决议的具体施行，按照中国证监会的章程 和风险控制与审计委员会的授权对公司操办管制行为的合规正当性进行监督稽 核；参与公司风险控制服务，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监                 - 16 - 会径直呈报。   第二端倪：公司管制层对操办风险进行防备和控制的组织主如若风险管制委 员会、监察稽核部；   ①风险管制委员会是公司日常操办管制的最高风险控制机构。主要权柄是： 拟定公司风险控制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常操办管制风险进 行合座分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危急处理服务等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，寥寂施行里面的监督稽核服务。风险 管制东说念主员使用数目化的风险管制系统，随时对基金投资过程中的阛阓风险进行独 立监控，并冷漠具体的改进主见。   第三端倪：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门手脚公司里面风险控制的具体实施单元，在公司各项基本管 理轨制的基础上，根据公司操办计划、业务筹划和各部门的具体情况制订本部门 的业务管制章程、操作经过及里面控制章程，并严格施行，将风险控制在最小范 围内。   轨制是里面控制的指引和表率，轨制细巧是里面控制体系的基础。   ① 里面控制轨制包括里面管制控制轨制、业务控制轨制、司帐核算控制制 度、信息裸露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管制控制轨制包括授权管制轨制、东说念主力资源及事迹探员轨制、行政 管制轨制、职工行动表率、次序程序。   ③ 业务控制轨制包括投资管制轨制、风险控制轨制、贵寓档案管制轨制、 技能保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信断交流渠 说念，保证公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息 实时投递适合的东说念主员进行处理。   （1）基金管制东说念主确知建立、实施和支持里面控制轨制是基金管制东说念主董事会 及管制层的服务，董事会承担最终服务；   （2）上述对于里面控制轨制的裸露着实、准确；                   - 17 -  （3）基金管制东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管制东说念主的发展束缚完善 里面控制轨制。                - 18 -                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国种植银行股份有限公司(简称：中国种植银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织模式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续操办   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋商东说念主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   中国种植银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并仍是成为通例化的内控服务技能。   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国种植银行一直秉 握“以客户为中心”的操办理念，束缚加强风险管制和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实真贵资产握有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国种植银行托管资产边界束缚扩大，托管业务品 种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                           - 19 - 前国内托管业务品种最都全的营业银行之一。结果 2024 年三季度末，中国种植 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国种植银行专科高效的托管服务才能和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国种植银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年 荣获中央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并手脚独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   手脚基金托管东说念主，中国种植银行严格死守国度磋商托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内磋商管制章程，遵法操办、表率运作、严格查验，确保业务 的得当运行，保证基金财产的安全竣工，确保磋商信息的着实、准确、竣工、及 时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   中国种植银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面控制服务， 对托管业务风险管制和里面控制的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有寥寂诳骗内控合规服务权柄和 才能。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管制轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和告成进行；业务 东说念主员具备从业资历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中控制，业务印记按规程防守、存放、使用，账户贵寓严格防守，制约机制严格 有用；业务操作区专门建设，闭塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，驻扎泄密；业求完结自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技能系统完                     - 20 - 整、寥寂。   （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》偏执配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同章程，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基 金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管制东说念主进行风险请示，与 基金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时呈报中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违法来回，电话或书面要求基金 管制东说念主进行解释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。                 - 21 -                         五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 基金份额销售机构包括场外售售机构和场内销售机构： （1）直销机构 称呼：新华基金管制股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：银国宏 电话：010-68730999 磋商东说念主：郑维丹 公司网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 磋商东说念主：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 磋商东说念主：王笑宇 电话：95055                                  - 22 - 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：张晓杰 磋商东说念主：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/ 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东说念主：王利刚 客服电话：400-893-6885 磋商东说念主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 磋商东说念主：王悦 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A                              - 23 -    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层    法定代表东说念主：闫振杰    客服电话：400-8188-000    磋商东说念主：马林    公司网站：www.myfund.com    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网站：www.boserawealth.com    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东说念主：张威    客户服务电话：95399    网址：www.xsdzq.cn    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层    法定代表东说念主：武晓春    客户服务电话：400-8888-128    公司网址：www.tebon.com.cn    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    客服电话：95360                            - 24 -    网址：www.nesc.cn    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    磋商东说念主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    法定代表东说念主：王文卓    传真：021-50588876    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东说念主：范力     网址：www.dwzq.com.cn    客服电话：95330    注册地址：成都市成华区种植路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东说念主：王建华    磋商东说念主：隋亚芳    客服电话：400-080-3388    网址：http://www.pywm.com.cn/                                 - 25 -    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼    法定代表东说念主:陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com/    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    客户服务热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：中国（上海）开脱贸易老到区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：朱健    网址：www.gtja.com    服务热线 : 95521 / 4008888666                                  - 26 -  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦  法定代表东说念主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场  法定代表东说念主：周杰  客服电话：95553  网址：www.htsec.com  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东说念主：章知方  客服电话：400-920-0022  磋商东说念主：刘洋  公司网站：http://funds.hexun.com/  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业 抽象楼  办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层  法定代表东说念主：祝艳辉  客服电话：956088  网址：www.cnht.com.cn  注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东说念主：章宏韬                             - 27 - 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易老到区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易老到区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：https://www.cnhbstock.com 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层,4 层,5 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：中国（四川）开脱贸易老到区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋                           - 28 - 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东说念主：杨健 磋商东说念主：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心二期 5312-15 单元 法定代表东说念主：张峰 磋商东说念主：景琪 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 办公地址：南京市中华路 26 号 磋商东说念主：何宽 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn                            - 29 -    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务磋商东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    磋商东说念主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn    注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼    法定代表东说念主：孙莹    磋商东说念主：林志枫    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    磋商东说念主：王锋    客服电话：95177    公司网站：www.snjijin.com                            - 30 -    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    磋商东说念主：唐琛    网址：http://www.nbcb.com.cn/    客户服务电话：95574    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集结登记地）    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511-8    网址：www.pingan.com    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    磋商东说念主：李艳    公司网站：www.prolinkfund.com    注册地址：中国(上海)开脱贸易老到区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                                 - 31 - 法定代表东说念主：张俊 磋商东说念主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10、11、12、14 层 法定代表东说念主：陶怡 磋商东说念主：胡凯隽 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      磋商东说念主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦       办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦       法定代表东说念主：缪建民       客服电话：95555       网址：www.cmbchina.com       注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号       办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号       法定代表东说念主：霍达       客服电话：95565       网站：www.cmschina.com       注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室                                - 38 -    办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼    法定代表东说念主：吴强    磋商东说念主：洪泓    客服电话：952555    公司网站：fund.10jqka.com.cn    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    客服电话：95533    网址：www.ccb.com    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    邮编：100073    法定代表东说念主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华 润大厦 46 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪                              - 39 -    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587    网站：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001                           - 40 - 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    磋商东说念主：焦金岩    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    磋商东说念主：钟琛    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    磋商东说念主：张晔    磋商电话：95305-8    公司网站：www.huayuanstock.com    场内销售机构为具有基金代销业务资历的深圳证券来回所会员单元，具体名                            - 41 - 单可在深交所网站查询。   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  磋商东说念主：苑泽田  电话：010-50938697  传真：010-50938991   （三）出具法律主见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  磋商东说念主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇   （四）审计基金财产的司帐师事务所  称呼：致同司帐师事务所（罕见无为合伙）  住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层  办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层  法定代表东说念主：李惠琦  电话：010-8566 5588  传真：010-8566 5120  承办注册司帐师：张伟、邓冰清  磋商东说念主：邓冰清                     - 42 -               六、基金的历史沿革与存续   （一）本基金的历史沿革   新华中证环保产业指数证券投资基金由新华中证环保产业指数分级证券投 资基金变更注册而来。   新华中证环保产业指数分级证券投资基金经中国证监会许可2014513 号文 核准召募，并于 2014 年 9 月 11 日成立，中国种植银行股份有限公司为新华中证 环保产业指数分级证券投资基金的基金托管东说念主。   新华中证环保产业指数分级证券投资基金自 2014 年 8 月 11 日至 2014 年 9 月 5 日进行公开召募，募集完毕后基金管制东说念主向中国证监会办理备案手续。经证 券基金机构监管部部函20141289 号阐明，《新华中证环保产业指数分级证券投 资基金基金合同》于 2014 年 9 月 11 日奏效。 有东说念主大会以通信状貌召开，大会审议通过了《对于新华中证环保产业指数分级证 券投资基金修改基金合同磋商事项的议案》。自 2020 年 12 月 3 日起，《新华中 证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》失效且《新华中证环保产业指数证 券投资基金基金合同》同期奏效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期呈报中赐与 裸露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会呈报并冷漠科罚决策，如握续运作、转换运作状貌、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                        - 43 -                七、基金份额的申购与赎回   本基金基金合同奏效后，投资东说念主可通过场内或场外两种状貌对基金份额进行 申购与赎回。   （一）申购和赎回局势   投资东说念阁下理基金份额场内申购和赎回业务的局势为具有基金销售业务资历 且具有场内基金申购赎回资历的深圳证券来回所会员单元。投资东说念主需使用深圳证 券账户，通过深圳证券来回所来回系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资东说念阁下理基金份额场外申购和赎回业务的局势为基金管制东说念主直销机构和 场外代销机构。投资东说念主需使用中国证券登记结算有限服务公司绽放式基金账户办 理基金份额场外申购、赎回业务。   投资东说念主应当在基金管制东说念主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业局势或按基金管制东说念主和场内、场外代销机构提供的其他状貌办理基金份 额的申购和赎回。   本基金具体的场内、场外售售网点将由基金管制东说念主在招募说明书或其他关系 公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站 公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   深圳证券来回所的宽泛来回日为办理基金份额的申购和赎回绽放日，场内业 务具体办理时刻为深圳证券来回所的宽泛来回日的来回时刻，场外业务办理时刻 以各销售机构的章程为准，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时刻变更或其 他罕见情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的赈济，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月开动办理基金份额的申购 与赎回，具体业务办理时刻在申购开动公告中章程。   在确定申购开动与赎回开动时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息裸露办法》的磋商章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时刻。                    - 44 -   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或转换 恳求且登记机构阐明接受的，其申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎 回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行蓄意； 基金份额时按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行规则赎回； 务时，需死守深圳证券来回所的关系业务功令。若关系法律律例、中国证监会、 深圳证券来回所或中国证券登记结算有限服务公司对场内申购、赎回业务功令有 新的章程，按新章程施行。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金管制东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息裸露办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构章程的程序，在绽放日的具体业务办理时刻内冷漠 申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构章程的状貌备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回恳求时须握有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   投资东说念阁下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 功令等在死守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购恳求成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。                  - 45 - 投资东说念主赎回恳求告捷后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生精深赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。    基金管制东说念主应以来回时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+ 2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他状貌查询恳求的阐明情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销 售机构如实接收到恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资者应实时查询。    （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者场内申购基金份额，每个账户单笔申购的最低金额为    通过基金管制东说念主直销网点场外申购基金份额，每个账户初度申购的最低金额 为 10,000 元，追加申购基金份额的最低金额为单笔 1000 元。其他销售网点的投 资者欲转入直销网点进行来回要受直销网点申购最低金额的限制。通过基金管制 东说念主网上来回系统办理基金份额申购业务的，申购最低金额为单笔 1 元。基金管制 东说念主可根据阛阓情况，赈济本基金初度申购和追加申购的最低金额。 请不得低于 10 份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。 参见关系公告。 基金管制东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 具体章程请参见招募说明书或关系公告。                     - 46 - 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在赈济实施前依照《信息裸露办法》的磋商规 定在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按 单笔分别蓄意。   （1）场外申购费   本基金的场外申购率如下。   前端申购费率表：        申购金额（记为 M）                   申购费率           M ＜ 50 万元                  1.0%           M ≥ 100 万元               每笔 1000 元   （2）场内申购费率   场内申购费率由基金销售机构比照场外申购费率施行。   （1）场外赎回费率   场外赎回费率按照基金份额握偶然刻逐级递减，场外赎回的试验施行的费率 如下：           握有期（记为 T）                 场外赎回费率             T ＜7 日                    1.50%             T ≥ 2年                      0   注：对上述场外份额握有期而言，1年按365日蓄意。   （2）场内赎回费率           握有期（记为 T）                 场内赎回费率              T             T ≥ 7日                    0.50%   投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由赎回基                           - 47 - 金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。其中， 对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 对握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%归基金财 产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费状貌实施日前依照《信息裸露办法》的磋商章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销计划，针对以特定来回状貌（如网上来回、电话来回等）等 进行基金来回的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适合调低基金申购费率和 基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的蓄意状貌 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后蓄意， 并在 T+ 1 日内公告。遇罕见情况，经履行适合程序，不错适合蔓延蓄意或公告。   本基金基金份额的场外申购和场内申购均给与金额申购状貌，申购金额包 括申购用度和净申购金额，申购份额的蓄意公式为：  申购用度适用比例费率时：  净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值  申购用度适用固定金额时：  净申购金额 =申购金额-申购用度  申购用度=固定金额  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   场内申购份额蓄意结果给与截位状貌，保留至整数位，不及1份额对应的申 购资金返还至投资东说念主资金账户；场外申购份额蓄意结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                     - 48 -   例：某投资者投资 100,000.00 元通过场外申购基金份额，其对应申购费率为   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000.00－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0150＝97,546.70 份   若投资者通过场应酬易投资 100,000.00 元申购本基金，假设申购当日基金份 额净值为 1.0150 元，即可获取 97,546.70 份场外份额。   例：某投资者通过场内来回投资 100,000.00 元申购基金份额，对应费率为 算如下：   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000.00－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0150＝97,546 份（保留至整数位）   试验净申购金额=97,546×1.0150=99,009.19 元   退款金额=100,000.00-99,009.19-990.10=0.71 元   即投资者投资 100,000.00 元从场内申购基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到基金份额 97,546 份场内份额，申购用度 990.10 元， 退款金额 0.71 元。    本基金基金份额的场外赎回和场内赎回均给与份额赎回的状貌，赎回金额 以当日基金份额净值为基准蓄意，蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的蓄意公式为：   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回场外基金份额 100,000.00 份，握偶然刻为 30 日，赎回费 率为 0.5%，假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总金额=100,000×1.0150 =101,500.00 元                               - 49 -    赎回用度=101,500.00×0.5%=507.50 元    赎回金额=101,500.00-507.50=100,992.50 元    即投资者赎回 100,000.00 份场外基金份额，假设 T 日本基金的基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 产净值。 额握有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相逃避 50%集结度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 申购时，基金管制东说念主应当根据磋商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况根除时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项：                               - 50 - 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 产净值。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额握有东说念主在恳求赎回时可事前选定将当日可能未获受 理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况根除时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。      （十）精深赎回的情形及处理状貌   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 转换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额 总额后的余额)向向前一绽放日的全部基金份额的 10%，即以为是发生了精深赎 回。   当基金出现精深赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按宽泛赎回程序施行。   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有勤奋或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日全部基金份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户                    - 51 - 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选定展期赎回或取消赎回。选定展期赎回的， 将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；选定取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被消亡。展期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在出现精深赎回时，对于单个基金份额握有东说念主当日向上上一日基金总 份额 10%以上的赎回恳求，基金管制东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出 该比例的赎回恳求实施展期办理，之后对该单个基金份额握有东说念主剩余赎回恳求与 其他账户赎回恳求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定 状貌与其他基金份额握有东说念主的赎回恳求一并办理。展期的赎回恳求与下一绽放日 赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日基金份额净值为基础蓄意赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。展期部分如选定取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回恳求将被消亡。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选定，投资东说念主未能赎 回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管制东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项， 但不得向上 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   精深赎回的场内处理，按照深圳证券来回所及中国证券登记结算有限服务公 司的磋营业务功令办理。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他状貌在 3 个来回日内通告基金份额握有东说念主，说明磋商处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                   - 52 - 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 关章程，最迟于从头绽放日在章程媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也可 以根据试验情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布从头绽放的公告。   （十二）基金转换   基金管制东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 关系功令由基金管制东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）按期定额投资计划   基金管制东说念主不错为投资东说念阁下理按期定额投资计划，具体功令由基金管制东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资计划最低申购金额。                   - 53 -         八、基金份额的登记、转托管偏执他业务   （一）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额给与分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注 册登记系统基金份额握有东说念主绽放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券 登记结算系统基金份额握有东说念主深圳证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额不错径直恳求场内赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额既不错径直恳求场外赎回，也不错 在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元） 之间进行转登记的行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金份额 赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金 份额场内赎回，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。   （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公 司及深圳证券来回所的关系章程办理。   （二）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社                 - 54 - 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适合条件的非来回过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。   （三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 注册登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。                   - 55 -                九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金给与被迫式指数化投资方法，通过严格的投资程序约束和数目化风险 管制技能，以完结对标的指数的有用追踪。在宽泛阛阓情况下，力求控制本基金 的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪瑕疵不向上0.35%，年追踪瑕疵不 向上4%。   （二）投资范围   本基金可投资于具有精良流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以偏执它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合 中国证监会的关系章程）。   此外，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履 行适合程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例 范围为90—95%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比 例不得低于基金资产净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托 凭证）的组合比例不低于非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%。   如果法律律例或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主 在履行适合程序后，不错赈济上述投资品种的投资比例。   （三）标的指数   本基金的标的指数是中证环保产业指数。   如果标的指数被罢手编制及发布,或标的指数由其他指数替代（单纯改名除 外），或由于指数编制方法等要紧变更导致标的指数不宜络续手脚标的指数，或 证券阛阓上有代表性更强、更妥贴投资的指数推出，本基金管制东说念主不错依据审慎 性原则和真贵基金份额握有东说念主正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致，在履 行适合程序后，照章变更本基金的标的指数和投资对象，并依据阛阓代表性、流 动性、与原指数的关系性等诸多要素选定确定新的标的指数。   由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更波及本系列基金投资范围或投                  - 56 - 资策略的试验性变更，则基金管制东说念主应就变更标的指数召开基金份额握有东说念主大会， 并报中国证监会备案，并在章程媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无试验 性影响(包括但不限于编制机构变更、指数改名等)，则无需召开基金份额握有东说念主 大会，基金管制东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并在章程媒 介上公告。   （四）投资策略   本基金按照成份股在中证环保产业指数中的基准权重构建指数化投资组合， 原则上给与实足复制法，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应赈济。 当成份股发生赈济和成份股发生配股、增发、分成等行动时，以及因基金的申购 和赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，基金管制东说念主会对试验投资 组合进行适合赈济，以便完结对追踪瑕疵的有用控制。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其中投 资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值 的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不低于 非现款基金资产的80%。现款或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。   为进一步裁减投资组合的追踪瑕疵，基金管制东说念主将抽象沟通股票阛阓情状以 及基金运作的资金需求等要素，在法律律例和基金合同章程的范围内，进行科学 的现款需求臆测，尽可能保握现款资产合理比重，驻扎大批现款拖累导致追踪误 差的加大。   （1）投资组合的构建   本基金给与实足复制方法构建股票投资组合，基金资产按照中证环保产业指 数的成份股组成偏执基准权重进行投资以拟合、追踪标的指数的事迹阐扬。   在建仓期间，本基金将依据对阛阓合座以及成份股运行情况的全面分析，结 合基金司理训诲判断，选定牢固建仓策略，按照中证环保产业指数各成份股的基 准权重对其牢固买入，在确保追踪瑕疵最小化的基础上，裁减由于买入成本高潮 所带来的影响。   （2）投资组合的赈济                  - 57 -   在基金的日常运作中，出现：① 基金申购、赎回变动；②标的指数成份股 按期或不按期赈济；③标的指数成份股的配股、增发及分成；④标的指数成份股 停牌或流动性严重不及；⑤法律律例及基金合同中对成份股投资比例限制等情况 时，容易导致投资组合与标的指数的偏离，因此本基金将当令赈济投资组合，对 追踪瑕疵进行有用控制。   从组合赈济的频率上来分袂，主要可分为按期赈济和不按期赈济：   根据中证环保产业指数的赈济功令，该指数的成份股原则上每半年赈济一次， 一般为每年的 1 月初和 7 月初实施赈济，赈济决策提前两周公布。在指数按期调 整决策公布之后，基金管制东说念主将根据赈济后的成份股及权重情状，谄媚对阛阓行 情的分析判断，当令对现有组合的组成进行相应赈济。同期沟通冲击成本对组合 追踪瑕疵的影响，样本股赈济时本基金给与逐门径整的状貌进行。   a.基金管制东说念主将依据对阛阓行情的分析研究，判断基金申购、赎回的畴昔变 化趋势，并据此进行投资组合的相应赈济，以减少现款流对追踪瑕疵的冲击，从 而有用追踪标的指数。   b.当标的指数成份股出现临时赈济时，基金管制东说念主将密切体恤关系赈济公告， 实时进行投资组合的赈济，以更好地拟合标的指数。   c.当标的指数成份股出现临配股、增发及分成等情形导致权重发生变化时， 基金管制东说念主将积极追踪成份股的权重变化，实时赈济投资组合各成份股头寸。   d.当标的指数成份股的投资比例受到法律律例及基金合同的限制，或由于停 牌、流动性严重不及形成投资组合无法按照基准权重进行配置时，基金管制东说念主将 依据行业基本面通常性、历史收益率高度关系性以及流动性充足性等程序，中式 替代股票或组票组合进行投资，尽量裁减由此产生的追踪瑕疵。   （3）追踪瑕疵管制   基金管制东说念主通过设定阈值的状貌对投资组合追踪瑕疵进行日常监控。当追踪 瑕疵向上 0.3%时，基金管制东说念主将对追踪瑕疵进行归因分析，从申购\赎回现款流 冲击、成份股赈济、成份股替代、来回成本等方面抽象测算，判断形成追踪瑕疵 的主要开首，选定有针对性的措施驻扎追踪瑕疵的进一步扩大。   （4）存托凭证投资策略                   - 58 -   本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。   一方面，为应付基金的日常赎回、计提管制费和托管费等关系用度、支付交 易成本、参与上市公司配股及增发等行动，以及逍遥法律律例和基金合同的关系 章程，基金应握有必要的现款头寸。而另一方面，过多的现款留存将形成现款拖 累，影响投资组合对标的指数的有用追踪。   因此，基金管制东说念主将通过科学的现款流预判、成份股流动性的有用分析以及 现款资产的收益性管制等方面，进行积极的现款头寸管制，以减少现款拖累带来 的追踪瑕疵。   本基金债券投资主要基于流动性管制的需要，在逍遥追踪瑕疵最小化的前提 下，主要选定信用等第高、剩余期限短以及流动性充裕的到期日在一年期以内的 政府债券进行投资。   （1）决策和来回机制：本基金实行投资管制委员会下的基金司理负责制。 投资管制委员会的主要职责是制定基金投资的合座策略和原则，坚定基金按期投 资呈报及决定基金阻拦的投资事项等。基金司理主要负责投资组合的构建、赈济 和日常管制等服务。中央来回室负责资产运作的一线监控，并保证确保来回指示 在正当、合规的前提下得到施行。   （2）组合构建：基金司理依据追踪指数成份股或备选成份股的权重占比、 停复牌情况以及逐日基金申购赎回的资金情况，在追求追踪瑕疵最小化的宗旨下， 决定来回的数目和时机。   （3）来回操作和施行：中央来回室依据基金司理指示，制定来回策略，通 过组合来回系统施行指数投资组合的来回。中央来回室确保投资指示处于正当、 合规的施行状态，对来回过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。中央 来回室确保将无法自行处置并可能影响指示施行的来回情状和阛阓变化向基金 司理、投资总监实时反馈。   （4）投资组合风险分析：风险管制东说念主员对指数投资的偏差风险和流动性风 险进行逐日追踪测算，并提供数目风险分析呈报。研究部行业研究员对基准指数                   - 59 - 成份股中基本面变化、流动性变化等企业情况提供实时的风险分析呈报。   （5）投资管制委员会在确保基金握有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和 试验需要赈济上述投资管制程序。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：   由于本基金的投资标的为中证环保产业指数，且本基金现款或者到期日在一 年之内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，因此本基金将事迹相比基准定为 中证环保产业指数收益率+5%×营业银行活期入款利率（税后）。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并冷漠科罚方 案，如更换基金标的指数、转换运作状貌，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息解任基金份额握有东说念主 利益优先原则支持基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数 编制机构暂未作出赈济的，基金管制东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 抽象沟通成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪瑕疵的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应赈济。法律律例或监管机构另有章程 的，从其章程。   （六）风险收益特征   本基金是指数型基金，具有较高预期收益、较高预期风险的特征。预期收益 和预期风险高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司通常的 风险收益特征。   （七）投资限制                   - 60 -   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其 中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产 净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不 低于非现款基金资产的80%；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外 的要素致使基金不适合前款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （7）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （8）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行，与境 内上市来回的股票合并蓄意；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 边界变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例 不适合上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行赈济。法律 律例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。                   - 61 -   法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程序后， 则本基金投资不再受关系限制。   为真贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏执他不方正的证券来回行为；   （7）依照法律、行政律例磋商章程，由中国证监会章程阻拦的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消上述阻拦性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受关系限制。   （八）基金管制东说念主代表基金诳骗鼓舞权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （九）投资组合呈报   本基金管制东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在乌有记录、误导性叙述或 要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。   本基金的托管东说念主――中国种植银行股份有限公司根据本基金合同章程复核 了本呈报中的财务目的、净值阐扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在 乌有记录、误导性叙述或者要紧遗漏。   本投资组合呈报所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。                      - 62 -                                                           占基金总资产的 序号            款式                 金额(元)                                                            比例(%)      其中：股票                             96,294,811.97                93.84      其中：债券                                            -                 -      资产支握证券                                           -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                                       -                 -      融资产      （1）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                           占基金资产净值 代码           行业类别                公允价值（元）                                                            比例（％） A          农、林、牧、渔业                    -                      - B             采矿业                      -                      - C             制造业                65,042,139.95              64.00 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业            28,094,866.51              27.64 E             建筑业                 274,050.00                0.27 F           批发和零卖业                     -                      - G         交通运载、仓储和邮政业                  -                      - H           住宿和餐饮业                     -                      - I    信息传输、软件和信息技能服务业                   -                      - J             金融业                 825,499.00                0.81 K            房地产业                      -                      - L          租借和商务服务业                    -                      - M         科学研究和技能服务业              229,405.00                0.23                         - 63 - N        水利、环境和大家设施管制业                    1,828,851.51              1.80 O        住户服务、修理和其他服务业                         -                      - P                  教育                          -                      - Q           卫生和社会服务                            -                      - R         文化、体育和文娱业                            -                      - S                  抽象                          -                      -                    整个                    96,294,811.97              94.75      （2）积极投资按行业分类的股票投资组合      本基金本呈报期末未握有积极投资股票。      （3）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈报期末未握有港股通股票。      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                                    占基金资产净     序号    股票代码          股票称呼    数目(股)          公允价值(元)                                                                    值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本呈报期末未握有积极投资股票。      本基金本呈报期末未握有债券。 细      本基金本呈报期末未握有债券。                                - 64 - 券投资明细     本基金本呈报期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本呈报期末未握有贵金属。 细     本基金本呈报期末未握有权证。     （1）呈报期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本呈报期末未握有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资战略     本基金合同尚无股指期货投资战略。     （1）本期国债期货投资战略     本基金合同尚无国债期货投资战略。     （2）呈报期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本呈报期末未握有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本呈报期末未握有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形     基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案访谒，或在呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。本呈报期末 本基金投资的其他前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒,或在呈报编 制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库     本呈报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库                      - 65 - 之外的股票。  （3）其他资产组成  序号           称呼            金额(元)  （4）呈报期末握有的处于转股期的可转换债券明细  本基金本呈报期末未握有处于转股期的可转换债券。  （5）呈报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本基金本呈报期末前十名指数投资中不存在流畅受限情况。  本基金本呈报期末前五名积极投资中不存在流畅受限情况。  （6）投资组合呈报附注的其他翰墨描述部分  由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                    - 66 -                                    十、基金的事迹          基金管制东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎发奋的原则管制和运用基金资产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔阐扬。     投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同奏效日为 2020 年 12 月 3 日，基金事迹数据结果 2024 年 9 月 30     日。                                                              事迹相比                                   份额净值             事迹相比                         份额净值                                 基准收益         阶段                        增长率标             基准收益              ①－③      ②－④                         增长率①                                 率程序差                                   准差②               率③                                                               ④   自基金成立于今 (2020.12.3-2024.9.30）     收益率变动的相比                             新华中证环保产业指数证券投资基金                   累计份额净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                           (2020 年 12 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日)                                           - 67 - 注：呈报期内本基金的各项资产配置比例适合基金合同的磋商约定。                 - 68 -                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的防守和刑事服务   本基金财产寥寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章消亡或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                   - 69 -                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回局势的来回日以及国度法律律例 章程需要对外裸露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门磋商章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近来回日的报价不行着实反应公允价值的，应付报价进行赈济，确定公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值赈济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行赈济并确定公允价值。   （四）估值方法                   - 70 -   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等，法律律例另有章程的除外）， 以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近 来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化要素，赈济最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可转换债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的资产支握证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未操办救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行赈济以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应给与估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会磋商章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第                  - 71 - 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估 值。 关章程进行估值。 确保基金估值的公说念性。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值方法。 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的章程或者未能充分真贵基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋商法律律例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管制东说念主对基金净值的蓄意结果对外赐与公布。   （五）估值程序                  - 72 - 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   基金管制东说念主每个服务日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按章程对外公布。   五、估值罪恶的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶 时，视为基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值罪恶，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶 的服务东说念主应当对由于该估值罪恶遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值罪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪恶服务方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶服务方承担； 由于估值罪恶服务方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪恶服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值罪恶服务方仍是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪恶服务方应付更正的情况向磋商当事东说念主进行阐明，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的服务方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值罪恶的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪恶而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。                    - 73 - 但估值罪恶服务方仍应付估值罪恶负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪恶服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不当得 利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值罪恶服务方。   （4）估值罪恶赈济给与尽量还原至假设未发生估值罪恶的正确情形的状貌。   估值罪恶被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值罪恶发生 的原因确定估值罪恶的服务方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向磋商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现罪恶时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管制东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的；                   - 74 -   （七）基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责蓄意， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日来回结果后蓄意当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复 核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按章程对基金净值赐与公布。   （八）罕见情况的处理 差不手脚基金资产估值罪恶处理。 关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采 取必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能发现该罪恶而形成的基金资产净 值蓄意罪恶，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应积极选定必要的措施安详或根除由此形成的影响。                   - 75 -              十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金默 认的收益分拨状貌是现款分成。本基金场内收益分拨状貌为现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响的前提下， 基金管制东说念主可对基金收益分拨的磋营业务功令进行赈济，并实时公告，且不需召 开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨状貌等内容。   （五）收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的磋商章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                  - 76 - 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的蓄意方 法，依照《业务功令》施行。对于场内份额，解任深圳证券来回所及中国证券登 记结算有限服务公司的关系章程。                   - 77 -                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付状貌   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的蓄意 方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      - 78 -   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东说念主协商科罚。   本基金手脚指数基金，需根据与指数系数东说念主中证指数有限公司签署的指数许 可使用左券的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。如上述指数许 可使用左券约定的费率发生变更，本条下的标的指数许可使用费将相应变更，基 金管制东说念主将在更新的招募说明书或公告中赐与裸露。   常常情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。蓄意方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 5 万元（大写：伍万元整）。 计费期间不及一季度的，根据试验天数按比例蓄意，该季度标的指数许可使用费 收取下限 的蓄意方法如下：标的指数许可使用费的收取下限=5 万元 * 本基金 在本季度的试验运作天数/所在季度的试验天数   标的指数许可使用费从基金合同奏效日开动逐日蓄意，逐日累计。标的指数 许可使用费的支付状貌为每季支付一次，自基金合同奏效日起，由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、 一季度的标的指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7、9 项用度”，根据磋商律例及相应左券 章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    - 79 - 目。      （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                - 80 -                十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐核算，按照磋商章程编制基金司帐报表； 并以书面庞貌阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息裸露办法》的磋商章程在章程媒介公告。                      - 81 -                十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《基金合同》偏执他磋商章程。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主偏执日常机构等法律、行政律例和中国证监会章程的当然 东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会章程的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时刻和状貌查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：                    - 82 -   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东说念主大会召开的功令及具体程序，说明基金居品的特色等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息裸露及基 金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产防守及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓摘要的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵寓摘要。   基金管制东说念主将在基金合同奏效的次日在章程媒介上登载基金合同奏效公告。 每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 个绽放日的次日，通过章程网站、销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的基金 份额净值、基金份额累计净值。 露半年度和年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意状貌及磋商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金                    - 83 - 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报请示性公告登载在章程报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管制东说念主至少应当在按期呈报“影响投资者决策 的其他蹙迫信息”项下裸露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期 内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组结伴 产情况偏执流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，磋商信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                   - 84 - 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份                    - 85 - 额握有东说念主权益的，关系信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将磋商情况立即呈报中国证监会。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同停止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上， 并将清理呈报请示性公告登载在章程报刊上。   （六）信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 裸露内容与模式准则等法律律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金按期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金清理 呈报等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电 子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选定一家报刊裸露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关系报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介裸露信息，可是其他大家媒介不得早于章程媒介裸露信息，何况 在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律功令的关系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不                    - 86 - 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律主见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息裸露事项以法律律例章程及本章从简定的内容为准。                  - 87 -                 十七、风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 阛阓风险   即由于股票（债券）价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起股票 （债券）价钱波动的主要要素，阛阓风险主要分为： 所激发本基金收益产生损失的风险。 性变化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 利爽快接影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利 润。本基金投资于债券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   阛阓中可能存在公司质料赶快恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产 生的风险，本基金领先在构建股票备选库时剔除此类股票，其次在追踪标的指数 的基础上选定散布化投资策略，裁减少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 益取决于再投资时的利率水仁爱再投资的策略。因畴昔阛阓利率的变化而引起再 投资收益率的不确定性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   (二) 流动性风险   流动性风险指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。   具体详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金给与被迫式指数化投资方法，主要投资于标的指数的成份股及备选成 份股，宽泛情况下约略逍遥本基金运作的流动性需求。   同期，在日常的流动性检测中，公司里面将对中证环保产业指数的成份股和                    - 88 - 备选成份股进行事前的流动性风险分析和评级，在投资组合出现较大的追踪瑕疵 或者阛阓出现大幅波动时，将通过增多或裁减流动性好的资产比例来加快指数化 投资组合的构建或基金资产的变现，从而有用裁减流动性风险。   当基金出现精深赎回时，本基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决 定全额赎回或部分展期赎回。若本基金发生精深赎回且单个基金份额握有东说念主的赎 回恳求向上上一绽放日基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权选定具体措 施对其进行展期办理赎回恳求。   本基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依 照法律律例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管制措施，对赎回恳求 等进行限度赈济，手脚特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的缓助措施，包括 但不限于：   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值，并选定减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回恳求的措施。   （2）若本基金发生精深赎回，基金管制东说念主可能选定部分展期赎回或暂停赎 回的措施以应付精深赎回。   （3）本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全 额计入基金财产。   （4）当接受申购恳求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管制东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施以保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。   (三) 信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现违约、无法支付到期本息，或由于企业 债券刊行东说念主信用等第裁减导致债券价钱下落，将形成基金资产损失。   （四）来回敌手违约风险                   - 89 -   来回敌手违约风险是指当债券、单子或债券回购等来回敌手发生交收违约时， 将径直导致基金资产的损失，或导致基金不行实时收拢阛阓契机，对投资收益产 生影响。   （五） 管制风险   指在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的投资研究水平、操办管制才能，会 影响其对阛阓走势的判断和具体投资操作，如果发生极端，可能形成基金资产的 损失。   （六）资产配置风险   诚然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额呈报 ，但由于信息开首的 不及、滞后或罪恶，导致基金管制东说念主在判断宏不雅阛阓、行业周期产生偏差及选定 证券品种的极端，形成基金资产的配置未能达到预期的宗旨，投资者将蒙受一定 的损失。   （七）本基金的专有风险   （1）宗旨指数呈报与股票阛阓平均呈报偏离的风险   宗旨指数并不行实足代表通盘股票阛阓。宗旨指数成份股的平均呈报率与 通盘股票阛阓的平均呈报率可能存在偏离。   （2）宗旨指数波动的风险   宗旨指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司操办情状、 投资者神态和来回轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合呈报与宗旨指数呈报偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与宗旨指数的收益率发生偏离： 中产生追踪瑕疵。 权重发生变化，使本基金在相应的组合赈济中产生追踪瑕疵。                  - 90 - 率，产生追踪瑕疵。 合或承担冲击成本而产生追踪瑕疵。 以及基金管制费和托管费的存在，使基金投资组合与宗旨指数产生追踪瑕疵。 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。   （4）宗旨指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更宗旨指数的情形，本基 金将变更宗旨指数。基于原宗旨指数的投资宗旨和投资策略可能会改造，投资组 合将随之赈济，基金的收益风险特征将与新的宗旨指数保握一致，投资者须承担 此项赈济带来的风险与成本。   （5）追踪瑕疵控制未达约定宗旨的风险   本基金的风险控制宗旨是力求控制本基金的净值增长率与事迹相比基准之 间的日均追踪瑕疵不向上 0.35%，年追踪瑕疵不向上 4%，但因标的指数编制规 则赈济或其他要素可能导致追踪瑕疵向上上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和真贵，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管制和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并冷漠科罚决策，如更换基金标的指 数、转换运作状貌，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同停止。投资东说念主将面对更换基金标的指数、转换运作状貌， 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息解任基金份额 握有东说念主利益优先原则支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可 能导致指数阐扬与关系阛阓阐扬有在各别，影响投资收益。                    - 91 -     （7）成份股停牌的风险     标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时赈济投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。     本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数 编制机构暂未作出赈济的，基金管制东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 抽象沟通成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪瑕疵的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应赈济。由此可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕疵。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所面对的共同风险外，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风险， 以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证握有 东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的罕见安排可能激发的风险；存托左券自动约 束存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险； 存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础 证券刊行东说念主，在握续信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律 轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。     (八) 不可抗力风险     战斗、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致 基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融阛阓危急、行业竞争、 代理商违约、托管行违约等超出基金管制东说念主自身径直控制才能之外的风险，也可 能导致基金或者基金握有东说念主的利益受损。     (九) 其他风险 完 善而产生的风险；                   - 92 -               - 93 -             十八、基金的停止与清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主甘愿后变更并 公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主衔接的； 的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                    - 94 -   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律主见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，向基金份额握有东说念主按其握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例 章程的最低期限。                   - 95 -             十九、基金合同的内容选录            （本选录如与正文不符，以正文为准）  （本选录如与正文不符，以正文为准）  （一）基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商章程，基金份额握有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项诳骗表决权； 拿起诉讼或仲裁；  (2) 根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商章程，基金份额握有东说念主的义 务包括但不限于： 限服务；                     - 96 -  (1)、根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商章程，基金管制东说念主的权利包 括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度磋商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》章程的用度； 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 服务的外部机构； 换的业务功令；                  - 97 -   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商章程，基金管制东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 操办状貌管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寥寂，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的章程，按磋商章程蓄意并公告基金净值信息、新华确 定基金份额申购、赎回的价钱； 呈报义务； 《基金合同》偏执他磋商章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予障翳，不 向他东说念主显露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；                   - 98 - 贵寓 15 年以上； 证投资者约略按照《基金合同》章程的时刻和状貌，随时查阅到与基金磋商的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务； 法律行动；   （1）、根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商章程，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情                   - 99 - 形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券来回资金清理；   （2）、根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商章程，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，寥寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 章程外，在基金信息公开裸露前赐与障翳，不得向他东说念主显露； 申购、赎回价钱； 基金管制东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基 金管制东说念主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了 适合的措施；                  - 100 - 律例章程的最低期限； 回款项； 大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并通告基金管制东说念主； 任不因其退任而免除； 基金管制东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益 向基金管制东说念主追偿；   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：                    - 101 - 有东说念主大会的事项。   （2）在法律律例章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东说念主利 益无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会： 低赎回费率或者在不影响现有基金份额握有东说念主利益的前提下变更收费状貌； 动而应当对《基金合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 的其他情形。 金管制东说念主召集。 冷漠书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集。                    - 102 - 事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷漠书面提议。基金 管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议 的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或整个握有基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告冷漠提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 事项要求召开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单 独或整个握有基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并 至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有 东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、搅扰。 益登记日。   （1）、召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒 介公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和场合；   （2）、选定通信开会状貌并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议 通告中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信状貌、托付的公证机关及 其磋商状貌和磋商东说念主、表决主见寄交的截止时刻和收取状貌。                   - 103 -   （3）、如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定场合 对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管 理东说念主到指定场合对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决主见的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决 主见的计票遵守。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌以及法律律例或监 管机构允许的其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主确定。   （1）、现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付证明 委用代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额握有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明适正当律律例、                              《基金合同》 和会议通告的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的 基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）、通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以 书面模式在表决结果日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面庞貌进 行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的状貌视为有用： 公布关系请示性公告；                  - 104 - 为基金管制东说念主）到指定场合对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告章程的状貌收取基金份额握有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取表决主见的，不影响表决遵守； 东说念主所握有的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一（含三分之一）以上基金份额握有东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具 书面主见； 具书面主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代 理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明适合 法律律例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）、在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额握有东说念主亦 可给与其他非书面庞貌授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开状貌 上，本基金亦可给与其他非现场状貌或者以现场状貌与非现场状貌相谄媚的状貌 召开基金份额握有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信状貌开会的程序进行。   （1）、议事内容及提案权 大修改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。 上(含 10%)的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前就召开事由向 大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应                    - 105 - 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有径直关系， 何况不超出法律律例和基金合同章程的基金份额握有东说念主大会权柄范围的，应提交 大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会 上进行解释和说明。   程序性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的程序性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主甘愿；原提案东说念主不甘愿变 更的，大会主握东说念主不错就程序性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额握有东说念主大会决定的程序进行审议。   （2）议事程序   在现场开会的状貌下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程程序确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商状貌等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                  - 106 -   基金份额握有东说念主所握每份基金份额享有一份表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议：   （1）一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的状貌通过。   （2）异常决议，异常决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作状貌、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选定记名状貌进行投票表决。   选定通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 适合会议通告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议通告章程的书面表决主见视为有用表决，表决主见恍惚不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）、现场开会 应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后 告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。                  - 107 - 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）、通信开会   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与 通信状貌进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。 条件等的章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、施行状貌   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中                   - 108 - 已完结收益的孰低数。   （1）在适合磋商基金分成条件的前提下，基金管制东说念主不错根据试验情况进 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨；   （2）本基金收益分拨状貌分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选定 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金 默许的收益分拨状貌是现款分成。本基金场内收益分拨状貌为现款分成；   （3）基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   （4）本基金每一基金份额享有同瓜分拨权；   （5）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，基 金管制东说念主可对基金收益分拨的磋营业务功令进行赈济，并实时公告，且不需召开 基金份额握有东说念主大会。   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨状貌等内容。   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的磋商章程在章程媒介公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的蓄意方 法，依照《业务功令》施行。对于场内份额，解任深圳证券来回所及中国证券登 记结算有限服务公司的关系章程。   （四）与基金财产管制、运用磋商用度的计提、支付状貌与比例   （1）基金管制东说念主的管制费；                    - 109 -   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》奏效后与基金关系的信息裸露用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额握有东说念主大会用度；   （6）基金的证券来回用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的标的指数使用许可费；   （9）按照国度磋商章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）、基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的蓄意 方法如下：   H＝E×1.0 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东说念主协商科罚。   （2）、基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                    - 110 - 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东说念主协商科罚。   （3）、基金的标的指数使用许可费   本基金手脚指数基金，需根据与指数系数东说念主中证指数有限公司签署的指数许 可使用左券的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。如上述指数许 可使用左券约定的费率发生变更，本条下的标的指数许可使用费将相应变更，基 金管制东说念主将在更新的招募说明书或公告中赐与裸露。   常常情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。蓄意方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 5 万元（大写：伍万元整）。 计费期间不及一季度的，根据试验天数按比例蓄意，该季度标的指数许可使用费 收取下限的蓄意方法如下：标的指数许可使用费的收取下限=5 万元 * 本基金在 本季度的试验运作天数/所在季度的试验天数   标的指数许可使用费从基金合同奏效日开动逐日蓄意，逐日累计。标的指数 许可使用费的支付状貌为每季支付一次，自基金合同奏效日起，由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、 一季度的标的指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7、9 项用度”，根据磋商律例及相应左券 章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （五）基金财产的投资标的和投资限制  本基金给与被迫式指数化投资方法，通过严格的投资程序约束和数目化风险  管制技能，以完结对标的指数的有用追踪。在宽泛阛阓情况下，力求控制本  基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪瑕疵不向上 0.35%，年跟  踪瑕疵不向上 4%。                   - 111 -   本基金可投资于具有精良流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以偏执它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合 中国证监会的关系章程）。   此外，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履 行适合程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例 范围为90—95%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比 例不得低于基金资产净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托 凭证）的组合比例不低于非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%。   如果法律律例或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主 在履行适合程序后，不错赈济上述投资品种的投资比例。   （1）、组合限制   基金的投资组合应解任以下限制： 于标的指数成份股和备选成份股、存托凭证的比例不得低于基金资产净值的90%， 投资于标的指数成份股及备选成份股、存托凭证的组合比例不低于非现款基金资 产的80%； 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；                  - 112 - 要素致使基金不适合前款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 上市来回的股票合并蓄意；   除上述第 2）、5）、6）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界 变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行赈济。法律律例 另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起开动。   法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程序后， 则本基金投资不再受关系限制。   （2）阻拦行动   为真贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   法律、行政律例或监管部门取消上述阻拦性章程，如适用于本基金，基金管                    - 113 - 理东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受关系限制。   （六）基金资产净值的蓄意方法和公起诉貌   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）本基金的基金合同奏效后，在开动办理申购赎回前，基金管制东说念主将至 少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值；   （2）在本基金开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚 于每个绽放日的次日，通过章程网站、销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的 基金份额净值、基金份额累计净值。   （3）基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站 裸露半年度和年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值。   （七）基金合同销毁和停止的事由、程序以及基金财产的清理状貌   （1）、变更基金合同波及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额握 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主甘愿后变更并 公告，并报中国证监会备案。   （2）、对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自奏效后方可执 行，自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：   （1）、基金份额握有东说念主大会决定停止的；   （2）、基金管制东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、 新基金托管东说念主衔接的；   （3）、出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （4）、《基金合同》约定的其他情形；                    - 114 -   （5）、关系法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）、基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个服务 日内成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。   基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、 具有从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）、基金财产清理程序： 告出具法律主见书；   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，向基金份额握有东说念主按其握有的 基金份额比例进行分拨。   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小                    - 115 - 组进行公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例 章程的最低期限。   （八）争议科罚状貌   各方当事东说念主甘愿，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁场合为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有约束力。除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，真贵基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门异常 行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的状貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局势和营业局势查阅。                 - 116 -                   二十、基金托管左券的内容选录                   （本选录如与正文不符，以正文为准）     （一）托管左券当事东说念主     称呼：新华基金管制股份有限公司     注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层            重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     邮政编码：100034     法定代表东说念主：银国宏     成立日历：2004 年 12 月 9 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号     组织模式：股份有限公司     注册本钱：21,750 万元东说念主民币     存续期间：握续操办     操办范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务     称呼：中国种植银行股份有限公司(简称：中国种植银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】     基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号     组织模式：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：握续操办     操办范围：收受公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；                             - 117 - 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券选定标 准的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用关系技能系统，对基金试验投资是否适合《基金合同》对于证券选定程序 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金可投资于具有精良流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以偏执它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合 中国证监会的关系章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其中投 资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值 的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不低于 非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。   如果法律律例或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主 在履行适合程序后，不错赈济上述投资品种的投资比例。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和赈济期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 90—95%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资 产净值的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证                    - 118 - 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外 的要素致使基金不适合前款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （6）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行，与境 内上市来回的股票合并蓄意；   （8）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变 动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不适合 上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行赈济。法律律例另 有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。   法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程序后， 则本基金投资不再受关系限制。 左券第十五条第九款基金投资阻拦行动通过过后监督状貌进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、试验 控制东说念主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事要紧关联来回的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，解任基金 份额握有东说念主利益优先原则，防止利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，                   - 119 - 按照阛阓公说念合理价钱施行。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的甘愿，并按法 律律例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供适正当律律例及行业程序的、经介怀选定的、本基金适用的银行间债券 阛阓来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算状貌。基金管制东说念主应严 格按照来回敌手名单的范围在银行间债券阛阓选定来回敌手。基金托管东说念主监督基 金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金管制东说念主 不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算状貌进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算。如 基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时赈济银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个服务日内与基 金托管东说念主协商科罚。   基金管制东说念主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的来回功令进行 来回，并负责科罚因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担违约服务偏执他关系法律服务的，基金管制东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的来回敌手或来回状貌进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨服务。 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，防止流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵摄影 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券，不包                   - 120 - 括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间 债券阛阓来回的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 关系服务的落实和和洽，并确保基金托管东说念主约略宽泛查询。因基金管制东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全防守本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何模式的保证金。   （2）基金管制东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要科罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性勤奋以及关系损失的应付科罚措施，以及磋商异 常情况的处置。基金管制东说念主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选定积极有用的措施，在合理的时刻内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金精深赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤奋时，基金管制东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管制东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管制东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遇到的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主应至少于投资前三个服务日 向基金托管东说念主提交磋商书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的磋商贵寓着实、准 确、竣工。磋商贵寓如有赈济，基金管制东说念主应实时提供赈济后的贵寓。上述书面 贵寓包括但不限于：                 - 121 - 记结算有限服务公司签订的证券登记及服务左券。   （4）基金管制东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国 证监会章程媒介裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金磋商投资流畅受限证券比举例违背磋商限制章程，在合理期限内未能 进行实时赈济，基金管制东说念主应在两个服务日内编制临时呈报书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据磋商章程有权对基金管制东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）关系法律律例对基金投资流畅受限证券有新章程的，从其章程。 产净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行 监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面请示等 状貌通告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管制东说念主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面模式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 和本托管左券对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管制东说念主 应在章程时刻内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金                    - 122 - 监督呈报的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。 行政律例和其他磋商章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管制东说念主承担。 同期通告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管制东说念主无正 当事理，断绝、羁系对方根据本托管左券章程诳骗监督权，或选定拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管制东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示 办理清理交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等行动。 管制、未施行或无故蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券偏执他磋商章程时，应实时以书面模式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面模式给基金 管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在章程时刻内修起基金管制 东说念主并改正。 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、羁系对方根据本左券章程诳骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主冷漠劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应呈报中国证监会。                 - 123 -      （四）基金财产的防守 户。 金财产的竣工与寥寂。 情况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、 刑事服务、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、 结算费和账户真贵费等用度）。 确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通告基金管制东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管制东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 服务。 托管基金财产。      （1）基金托管东说念主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主防守和使用。      （2）基金银行账户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。      （3）基金银行账户的开立和管制应适合银行业监督管制机构的磋商章程。      （4）在适正当律律例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。                       - 124 -   （5）管制东说念主应于托管居品到期后实时完成收益兑付、用度结清偏执他应收 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个服务日内向托管东说念主 发出销户恳求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于逍遥开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方甘愿私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东说念主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管制东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管制东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东说念主清理服务，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程以及基金管制东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》施行。   （5）账户刊出时，在死守中国证券登记结算有限服务公司的关系章程下， 由管制东说念主和托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应赐与配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程施行。   《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足寰宇银 行间同行拆借阛阓的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的磋商章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结                    - 125 - 算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主 左券。   （1）在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事适正当律律例章程和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用， 由基金管制东说念主协助托管东说念主根据磋商法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 磋商账户。该账户按磋商功令使用并管制。   （2）法律律例等磋商章程对关系账户的开立和管制另有章程的，从其章程 办理。   基金财产投资的磋商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行 间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单子营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主握有。 什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金 托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有用控制或防守 的资产不承担防守服务。   与基金财产磋商的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产磋商的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 防守。除本左券另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的 原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密状貌将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限为《基 金合同》停止后不低于法律律例章程的最低期限。   （五）基金资产净值蓄意与复核   基金资产净值的蓄意、复核与完成的时刻及程序                  - 126 - 按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目蓄意，精准 到 0. 0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主每个服务日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按章程对外公布。   （六）基金份额握有东说念主名册的登记与防守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和防守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律律例章程 的最低期限。如不行妥善防守，则按关系律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管制东说念主应将磋商贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应死守障翳义务。   （七）争议科罚状貌   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商科罚，协商不行解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为北 京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚实、发奋、尽责地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，真贵基金份额 握有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统治。   （八）基金托管左券的修改与停止                    - 127 -   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主终结、照章被消亡、收歇或由其他基金托管东说念主领受基金资 产；   （3）基金管制东说念主终结、照章被消亡、收歇或由其他基金管制东说念主领受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的停止事项。                  - 128 -                    二十一、对基金份额握有东说念主的服务      基金管制东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据 基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：      （一）贵寓寄送      基金管制东说念主将向发生来回的基金份额握有东说念主以书面或电子文献模式按期或 不按期寄送对账单。 按期发送基金净值信息。      （二）多种收费状貌选定      基金管制东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费状貌购买本基金，满 足基金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见磋商公告。      （三）基金电子来回服务      基金管制东说念主现已灵通基金网上来回服务，在畴昔阛阓和技能条件老练时，基 金管制东说念主将为基金投资者提供更多基金电子来回服务。      （四）磋商状貌      投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金帐户余额、基金居品与服务 等信息， 可拨打基金管制东说念主如下电话：      客户服务专线：400-819-8866（免远程）      传真：010-68731199      互联网站： http://www.ncfund.com.cn      （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述联 系状貌磋商基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面通晓了本招募说明 书。                                - 129 -                           二十二、其他应裸露事项 销售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务措施的公告 销售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务措施的公告 季度呈报 摘要（更新） （更新） 中期呈报请示性公告 呈报 有的始终停牌股票估值方法赈济的公告 有的始终停牌股票估值方法赈济的公告 有的始终停牌股票估值方法赈济的公告 有的始终停牌股票估值方法赈济的公告 第 3 季度呈报请示性公告 季度呈报                               - 130 -         二十三、招募说明书的存放及查阅状貌   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献的复制件或复印件。基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书原本 为准。                 - 131 -              二十四、备查文献  备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公局势和营 业局势，在办公时刻内可供免费查阅。  （一）中国证监会准予新华中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册的 文献  （二）《新华中证环保产业指数证券投资基金基金合同》  （三）《新华中证环保产业指数证券投资基金托管左券》  （四）法律主见书  （五）基金管制东说念主业务资历批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献                           新华基金管制股份有限公司                 - 132 -

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