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发布日期：2025-12-02 06:39    点击次数：131

 东说念主保红利智享搀杂型 证券投资基金招募说明书 基金治理东说念主：中国东说念主保钞票治理有限公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书                   进军请示    东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024年9月4日经 中国证监会证监许可20241255号文准予召募注册。    基金治理东说念主保证《招募说明书》的内容真正、准确、圆善。本基金经中国证 券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作出执行性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金治理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（包含主板、创业板相等他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托 凭证、内地与香港股票商场来去互联互通机制下允许投资的限定范围内的香港联 合来去所上市的股票（简称：“港股通标的股票”）、债券（国债、央行单据、 金融债、地方政府债、政府救援债、政府救援机构债、企业债、公司债、证券公 司短期公司债、可蜕变债券（含可分离来去可转债）、可交换公司债券、短期融 资券、超短期融资券、中期单据、公开刊行的次级债）、钞票救援证券、银行存 款（包括合同入款、依期入款、文告入款）、同行存单、货币商场器用、债券回 购、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用(但须顺应中国证监会相干限定)。    本基金还不错根据相干法律法例的限定参与融资业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金资 产的比例为60%-95%，其中投资于本基金界定的红利主题相干股票钞票的比例不 低于非现款基金钞票的80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越一王人股票钞票 的50%；每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股 票期权、国债期货相等他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的限定执 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 行。    如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金治理东说念主在履行 顺应设施后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   本基金为搀杂型基金，其永恒平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币商场基金。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者在投成本基金前，请厚爱阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息流露文献，全面贯通本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分洽商自 身的风险承受智力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，承担基金投资中出现的各样 风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：证券商场举座环境激发的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险；大批赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过 程中产生的操作风险；因交收负约和投资债券激发的信用风险。本基金投资范围 包括股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品等品种，可能给本基金带来额 外风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。本基金的具体运 作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本 招募说明书的“风险揭示”部分。    本基金参与港股通来去，基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的 变化，遴荐将部分钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，基金钞票并 非势必投资于港股。    本基金投资内地与香港股票商场来去互联互通机制允许买卖的限定范围内的 香港鸠合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来去功令等互异带来的特有风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0回转来去，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往明天不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平日来去，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的50%，但 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者逾越50%的除外。    当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东说念主履行相应 设施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施时代，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊瑰丽，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并护理本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自尊”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 本基金以1元运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净 值跌破1元运行面值的风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》及《基金合同》。    基金的过往事迹并不预示其将来弘扬，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并 不组成对本基金弘扬的保证。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                                                                                               招募说明书                                                       目              录 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书                   第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息流露治理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险治理限定》（以下简称“《流动性风险治理限定》”）、 《证券投资基金信息流露内容与样式准则第5号》和其 他筹商限定及《东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书评释了东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金的投资方针、策略、风 险、费率等与投资者投资决策筹商的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性叙述或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、圆善性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明府上苦求召募的。本基金治理东说念主莫得托福或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相等他筹商限定享有权 利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基 金合同》。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                     招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验改良和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充 明书》相等更新 要》相等更新 告》 法解释、行政规章以相等他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改良，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会常 务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改口法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其频频作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 经2020年3月20日中国证监会发布实施的《对于修改部分证券期货规章的决定》改良 的《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                       招募说明书 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理限定》及颁布机关对其频频 作念出的改良 的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经筹商政府部门批准开辟并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体 或其他组织 构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括颁布机关对其频频作念出的改良）及相干 法律法例限定不错投资于中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 境外机构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括颁布机关对其频频作念出的改良） 及相干法律法例限定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务 监会限定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                        招募说明书 代理披发红利、建立并扶直基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受中国东说念主保钞票治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额相等变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、蜕变、依期定额投资及转托管等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日 期 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得逾越3个月 日 基金参与港股通来去且该服务日为非港股通往明天时，则基金治理东说念主可根据执行情 况决定本基金是否洞开申购、赎回及蜕变业务，并按限定进行公告） 东说念主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东说念主和投资者共同 投降 购买基金份额的步履 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，苦求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额蜕变为基金治理 东说念主治理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形势 上基金蜕变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入苦求份 额总额后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的10% 入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项相等他钞票的价值总和 和基金份额净值的过程 收取赎回费，但不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 回时收取赎回费，并从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 金份额持有东说念主服务的用度 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在10个往明天以上的逆回购与银行 依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开刊行股票、钞票救援证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来去的债券等 的形势，将基金谐和投资组合的商场冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到公说念对待 《信息流露办法》限定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中 国证监会基金电子流露网站）等媒介 户进行处置计帐，目的在于灵验装璜并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险治理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致 钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确定性的钞票 易所鉴别和香港鸠合来去系数限公司（以下简称“香港鸠合来去所”）建立工夫结合， 使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖限定范围内的对方来去所 上市的股票。内地与香港股票商场来去互联互通机制包括沪港股票商场来去互联互 通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票商场来去互联互通机制（以下简称“深港 通”） 券来去所或经中国证监会认同的机构开辟的证券来去服务公司，向香港鸠合来去所 进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通限定范围内的香港鸠合来去所上市的 股票 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                       招募说明书                     第三部分 基金治理东说念主     一、基金治理东说念主概况     称呼：中国东说念主保钞票治理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1198号20层、21层、22层、25层     法定代表东说念主：黄本尧     开辟日历：2003年7月16日     批准开辟机关及批准开辟文号：中国保障监督治理委员会保监机审2003131号     开展公开召募证券投资基金治理业务批准文号：中国证监会证监许可2017107 号     组织体式：有限服务公司（非天然东说念主投资控股的法东说念主独资）     注册成本：东说念主民币壹拾贰亿玖仟捌佰万元整     存续期限：不约依期限     筹商电话：400-820-7999     本基金治理东说念主中国东说念主保钞票治理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会 证监许可2017107号文批准获取公开召募证券投资基金治理业务资历。中国东说念主保资 产治理有限公司成立于2003年7月16日，是经国务院同意、中国保监会批准，由中国 东说念主民保障集团股份有限公司发起开辟的境内第一家保障钞票治理公司。     二、主要东说念主员情况     王廷科先生，公司非扩充董事、董事长，董事会政策与投资决策委员会主任委 员，经济学博士，高等经济师。曾任职于中国光大银行、中国光大集团，曾任中国 太平保障集团有限服务公司（中国太平保障集团〈香港〉有限公司）副总司理、执 行董事，中国出口信用保障公司副董事长、总司理，中国东说念主民保障集团股份有限公 司合规负责东说念主、首席风险官、副董事长、扩充董事、总裁等职。现任中国东说念主民保障 集团股份有限公司党委文书、扩充董事、董事长，兼任中国东说念主民财产保障股份有限 公司非扩充董事，董事长。     才调伟先生，公司非扩充董事、副董事长，董事会政策与投资决策委员会、提 名薪酬委员会委员，经济学、玄学硕士。曾任职于国度开发银行、感恩梁行公司融 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 资有限公司和中国投资有限服务公司。现任中国东说念主民保障集团股份有限公司党委委 员、副总裁，兼任东说念主保投资控股有限公司非扩充董事、董事长，东说念主保成本保障钞票 治理有限公司非扩充董事、董事长，中国东说念主民养老保障有限服务公司非扩充董事、 董事长，中原银行股份有限公司非扩充董事。   索绪权先生，公司零丁董事，董事会关联来去阻挡委员会、风险治理与阔绰者 权益保护委员会主任委员，审计委员会、提名薪酬委员会委员，党校研究生，高等 经济师。曾任职于中国东说念主民银行陕西省分行、中国工商银行陕西省分行。曾任中国 工商银行陕西省分行副处长、处长，中国工商银行总行处长、部门副总司理、信用 审批部总司理、信用与投资审批部总司理、授信审批部总司理。   王长华女士，公司零丁董事，董事会审计委员会、提名薪酬委员会主任委员， 关联来去阻挡委员会委员。曾任职于中国国际信赖投资公司信息中心，曾任中信天 津工业发展公司技俩开发处技俩开发司理，中信兴业信赖投资公司财务处主任科员， 中信证券有限服务公司投资银行二部部门总司理、白家庄营业部总司理、经纪业务 发展治理总部总司理，投资银行委员会董事总司理、投行部总司理、委员会副主任、 党委委员，信保（天津）股权投资基金治理有限公司董事，中证寰球融资租借股份 有限公司董事长。   粟芳女士，公司零丁董事，董事会风险治理与阔绰者权益保护委员会主任委员， 关联来去阻挡委员会、审计委员会委员，金融学博士。现任上海财经大学金融学院 讲授、博士生导师、金融保障研究所长处。曾任香港岭南大学治理学系讲师、香港 互助学习中心研究协理，上海财经大学金融学院保障系副主任，上海财经大学国际 从业资历造就学院院长，上海财经大学不绝造就学院党总支文书等职务。   潘峰先生，公司外部监事，管帐学博士，高等管帐师。现任容诚管帐师事务所 治理合伙东说念主、容诚中国（RSM China）审计业务主管合伙东说念主。曾任安徽管帐师事务 所部门副主任，安徽华普管帐师事务所长处助理，华普天健管帐师事务所副主任会 计师、治理合伙东说念主。   胡云先生，公司职工监事、公募基金劳动部二级资深众人，工学硕士。曾任中 国东说念主保钞票治理有限公司信息工夫部助理总司理、副总司理、信息科技部总司理等 职。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                           招募说明书   黄明先生，公司党委委员、副总裁、临时负责东说念主，经济学博士。曾任广东证券 股份有限公司投资银行部三部负责东说念主、证券研究中心总司理；中国东说念主保钞票治理有 限公司权益投资部基金分析师、首席分析师、副总司理，银行/外汇业务部副总司理、 总司理，基金投资部总司理，权益研究投资部总司理；太平养老保障股份有限公司 党委委员、助理总司理、投资总监；太平金融稽核服务（深圳）有限公司党委委员、 副总司理兼太平钞票治理有限公司审计服务东说念主；太平石化金融租借有限服务公司党 委委员、副总司理等职。   贾鸣先生，英国伯明翰大学管帐与金融学专科，理学硕士，公募基金劳动部总 司理。曾任铁说念部资金结算中心结算部、稽核部科员，中国东说念主保钞票治理（股份） 有限公司风险治理与合规部（风险治理部）副总司理（专揽服务），风险治理部/法 律合规部副总司理（专揽服务）、总司理，概括部（办公室）/董事会办公室/工会工 作部总司理、党委办公室主任，金融居品劳动部总司理等职。   郭乐琦女士，南开大学法学硕士，公募基金劳动部看管长。曾任北京中伦讼师 事务所上海分所讼师、吉利信赖投资有限服务公司中台风控、北京市柳沈讼师事务 所讼师、上海嘉路讼师事务所主任讼师及合伙东说念主、吉利集团投资治理委员会投资管 理中心/CIO 办公室 PE 投资治理司理、上海聚潮钞票治理有限公司首席风控官、浙 商基金治理有限公司看管长。   周剑先生，华东理工大学金融学硕士，曾在中欧基金治理有限公司担任量化分 析师、研究助理、研究员。2023 年 1 月加入东说念主保钞票公募基金劳动部，自 2023 年 7 月 13 日起任东说念主保中证 500 指数型证券投资基金基金司理，2023 年 9 月 15 日起任东说念主 保沪深 300 指数型证券投资基金基金司理。   公募基金投资决策委员会成员姓名及职务如下：   杨坤女士，公募基金投资决策委员会主任委员、公募基金劳动部副总司理、基 金司理；   叶忻先生，公募基金投资决策委员会委员、基金司理；   程同朦先生，公募基金投资决策委员会委员、基金司理。   三、基金治理东说念主的职责 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 形势治理和运作基金财产； 治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金鉴别治理，分 别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的限定，按筹商限定狡计并公告基金净值信息，确 定各样基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》相等他筹商限定另有限定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向 他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料，保存期限不低于法律法例限定的最低期限； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 投资者简略按照《基金合同》限定的时辰和形势，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件； 和分配； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命； 管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的步履承担服务； 律步履； 基金治理东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   四、基金治理东说念主承诺 健全里面阻挡轨制，采取灵验措施，防护违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发 生。 为，并承诺建立健全的里面风曲折挡轨制，采取灵验措施，防护下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其治理的不同基金财产； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者行动：   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相等控股推动、执行控 制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来去的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额持有 东说念主利益优先的原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公说念合理价钱扩充。相干来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与 流露。紧要关联来去应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 关法律、法例及行业圭表，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）成心挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、侵扰、装璜或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏包袱、滥用权利；   （7）泄露在职职时代瞻念察的筹商证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资商酌等信息；   （8）违抗证券来去局面业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，淆乱 商场顺序；   （9）贬损同行，以提高我方； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书   （10）在公开信息流露和告白中成心含有虚假、误导、诈骗因素；   （11）以不刚直技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法例退却的步履。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职时代瞻念察的筹商证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资商酌等信息。   五、基金治理东说念主的风曲折挡和里面阻挡体系   I、公司公募基金业务风曲折挡的主要方针是：   （1）严格投降国度筹商法律、法例、行业规章以及公司各项规章轨制的限定， 自发栽培圭表运作、老成筹办的筹办念念想和筹办立场；   （2）不停提高筹办治理水温煦风曲折挡智力，在灵验贯注风险的前提下，辛勤 终了托福东说念主的利益最大化；   （3）建立行之灵验的风曲折挡机制和轨制，促使公司的筹办政策和筹办方针得 以终了；   （4）保证公司财产与基金财产的安全圆善，可贵公司推动与投资者的正当权益；   （5）可贵公司的邃密信誉和形象。   II、公募基金业务风曲折挡服务应严格投降以下原则：   （1）全面性原则   里面风曲折挡必须障翳业务的系数相干部门和岗亭，并浸透到决策、扩充、监 督、反馈等各项业务过程和业务方法。因此，公司倚重各业务部门去实施无间的风 险识别、风险评估和风曲折挡、风险申诉、后续追踪整改等设施。   （2）全员性原则   职工是风曲折挡的基础登第一东说念主，风曲折挡必须涵盖全体职工，不停提高职工 对风险的识别和贯注智力，栽培全员风险毅力。   公司公募基金业务的风曲折挡体系包括看管长及公司治理委员会层面和劳动部 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书 筹办治理层面两个档次：公司治理委员会对公募基金的风曲折挡负最终服务；公募 基金劳动部属设公募基金风曲折挡委员会，公募基金风曲折挡委员会和看管长对事 业部筹办治理和基金运作过程中的风险进行驻扎和阻挡；筹办治理层面由公司风险 治理部、法律合规部、纪委审计部及各职能部门对筹办风险进行驻扎和阻挡。   （3）彼此制衡原则   公司在里面组织结构的想象上形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间的 制衡体系，强化风险治理部门对各项业务的监察稽核功能。   （4）防火墙原则   公司各项业务，如投资决策和来去、保障资金钞票治理业务、年金与待业金业 务和公募基金投资业务、受托钞票和公司钞票应在轨制上严格装璜。对因业务需要 瞻念察内幕信息和穿越防火墙的东说念主员，应制定严格的批准、复核设施和监督处罚措施。   （5）应时灵验原则   在保证系数风曲折挡措施切实灵验的基础上，公司公募基金里面阻挡轨制的制 定应具有前瞻性，况兼必须跟着公司筹办政策、筹办方针、筹办理念等里面环境和 国度法律法例、商场变化等外部、环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （6）风曲折挡与业务发展同等进军原则   风险是公司公募基金业务中客不雅存在的，如果莫得正确的风险治理措施，可能 会给公司或投资者带来无法量度的损失。因此，公募基金业务的发展必须建立在内 部阻挡轨制完善和放心的基础上，里面风曲折挡应与公司公募基金业务发展放在同 等地位上。   （7）定性与定量相结合原则   建立完备的轨制体系和量化盘算体系，继承定性分析和定量分析相结合的方法， 同期爱重数目分析模子和定性分析的应用，使风曲折挡更具科学性和可操作性。   （8）成本效益原则   里面阻挡应当权衡实施成本与预期效益，以顺应的成本终了存效阻挡。   为灵验贯注和阻挡政策风险，对投资业务主要采取了风险识别、强化研究以及 设定商场风险的监控等措施，具体如下：   （1）风险识别   风险识别主要包括： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   ①正确识别金融商场和各样证券投资品种的商场风险成份，为确保商场风险度 量的准确性提供科学依据；   ②研究商场风险的度量方法，尽量利用风险量化工夫来狡计商场风险值，   并以风险名额的形势来阻挡风险；   ③风险名额的设定、分配和监控应零丁于公募基金业务投资部门，未经公司公 募基金投资决策委员会审查批准，不得冲突风险名额。   （2）强化研究   通过加强对影响商场举座运行的各方面因素进行追踪打听和研究，实时作念出相 关的前瞻性研究申诉，为投资决策提供依据，以灵验遁入和贯注商场风险。   主要措施包括：   ①通过与公司研究部、外部研究机构互助，对宏不雅经济走势、政策变化、行业 发展、个股情况、投资策略演变以相等它影响商场变化的因素进行分析研究，供投 资决策参考；   ②公募基金投资决策委员会确定基金的投资方针、投资原则，坚忍基金的投资 策略及钞票配置决策，决定投资在不同行务品种之间的配置比例，决定钞票在行业 和商场之间的分配比例以及融资畛域，根据基金居品特质、投资方针的需要，对全 部或特假寓品的投资治理设定限制性盘算，以阻挡投资运作的商场风险。   （3）商场风险监控治理   公募基金劳动部属设合规/风险治理部应利用系统软件平台，继承设施化和圭表 化的形势．设定商场风险的监控点和警示点，以实时灵验对商场风险作念出监控和反 应。主要措施包括：   ①大盘波动度监控   设定大盘走势极端波动的警示和持股仓位警示，以便基金司理和基金投资决策 委员会作念出投资操作决定。   ②流动性监控   对流动性过小的股票之来去作念出名额设定。   包括停损点监控，设定停损警示及临界点强制处理限定，对极端申赎情形进行 监控，对于大批赎回可能激发无法之支付款项情形采取对应措施。   ③信用风险监控   每年针对投资对象的财务报表进行信用评议和投资额度谐和。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   ④操作风险监控   牵头制定、梳理各公募基金业务操作经由，汇总、出具操作风险月报。   I、内控机制和内控轨制   （1）里面阻挡体系由内控机制和里面阻挡轨制两个方面组成。   （2）里面阻挡机制是指公募基金业务职能部门组织结构相等彼此之间的制约关 系。合理、健全的里面阻挡机制是筹办行动得以平日开展的进军保证。   （3）里面阻挡轨制指制定的一系列规章轨制组成的体系，是通盘内控轨制存在 的基础。里面阻挡轨制的制定依据为国度法律法例、中国证监会相等他主管部门有 关文献。分为四个档次： 推动之间权利义务关系的具有法律敛迹力的文献，是确定公司与其他相干利益主体 之间关系的基本功令以及保证这些功令得到具体扩充的依据。为便于限定敛迹对象 的职责哄骗，根据限定进一步制定了公司推动会、董事会和董事会各专门委员会的 议事功令。公司限定中筹商里面阻挡的限定是里面阻挡轨制的最高原则，《公司限定》 及推动会、董事会和董事会相等下属的专门委员会的议事功令是制定各项轨制的基 础和前提。 制原则的细化和张开，是制定各项基本治理轨制和部门业务规章的撮要、统辖和指 导性文献。 计轨制、监察稽核轨制等。 实施详情。   II、里面阻挡的原则   公募基金劳动部里面阻挡机制和轨制的基本原则是：   （1）巨擘性原则：公司颁布实施的各项轨制具有高度的巨擘性，是公司参与公 募基金业务的系数职工步履及系数筹办行动都必须严格遵守的准则。一方面，任何 东说念主不得领有突出轨制敛迹和违抗轨制的权力；另一方面，系数业务行动都必须扩充 相干轨制的限定。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （2）全面性原则：里面阻挡浸透到决策、扩充、监督和反馈档次，畅达了业务 经由的系数方法，障翳了公募基金业务系数职能部门、岗亭和风险点，隐匿阻挡盲 点的存在。   （3）灵验性原则：各项内控轨制必须顺应法律法例的要求，不得与之相造反： 同期必须建立合理的内控设施，具有较强的可操作性，切实可行。   （4）零丁性和彼此制约原则：要作到决策、扩充、监督体系的零丁和分离，公 募基金业务投资部门中要害部门、岗亭的树立零丁和分离，形成权责分明、彼此牵 制的局面，并通过切实可行的彼此制衡措施来裁汰各样内控风险的发生。   （5）实时性原则：栽培“内控优先”的念念想。在发期许构谐和、新业务开办等 情况时，必须当先建章立制，将其纳入内控体系；同期，还应根据法律法例和客不雅 情况的变化实时改良、增补和完善各样内控轨制。   （6）防火墙原则：公司公募基金钞票、自有钞票和其他钞票的运作严格分离， 基金投资、决策、扩充、计帐、评估等岗亭物理上顺应装璜。   （7）成本效益原则：充分阐扬职工的服务积极性，尽量裁汰筹办运作成本，保 证以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡恶果。   基金治理东说念主承诺以上对于里面阻挡的流露真正、准确；   基金治理东说念主承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面阻挡体系和里面阻挡制 度。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                         招募说明书                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准开辟机关和批准开辟文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   钞票托管部总司理：李守靖   电话：（010）63636363   传真：（010）63639132   网址：www.cebbank.com   二、钞票托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行 董事长。现任中国光大集团股份公司党委文书、董事长，兼任中国光大集团股份公 司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调度中 心副主任，中国证券监督治理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(专揽服务)， 东说念主事造就部主任、党委组织部部长，中国证券监督治理委员会党委委员、主席助理， 深圳证券来去所理事会理事长、党委文书，中国光大集团股份公司党委副文书、副 董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   行长王志恒先生，自 2022 年 12 月起任本行党委副文书，2023 年 3 月起任本行 扩充董事、行长，2023 年 12 月起任本行党委文书。现任中国光大集团股份公司党 委委员、扩充董事。曾任中国银行总行公司业务部公司商酌处副处长，总行东说念主力资 源部主管、副总司理，广东省分行党委委员、副行长，青海省分行党委文书、行长， 总行党委组织部部长、东说念主力资源部总司理，北京市分行党委文书、行长，总行党委 委员、副行长。获经济学硕士学位，经济师。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                      招募说明书   钞票托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长 助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（专揽服务）、行长。现任中国光大银 行钞票托管部总司理。   三、证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基 金共 337 只，托管基金钞票畛域 6771.85 亿元。同期，开展了证券公司钞票治理计 划、基金公司客户钞票治理商酌、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行答理、保 险债权投资商酌等钞票的托管及信赖公司资金信赖商酌、产业投资基金、股权基金 等居品的扶直业务。   四、托管业务的里面阻挡轨制   确保筹商法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻扩充；确保基金托管 东说念主筹商基金托管的各项治理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 贯彻扩充；确保基金财产安全；保证基金托管业务老成运行；保护基金份额持有东说念主、 基金治理公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面阻挡必须浸透到基金托管业务的各个操作方法，障翳所 有的岗亭，不留任何死角。   （2）驻扎性原则。栽培“驻扎为主”的治理理念，从风险发生的源泉加强里面控 制，贯注于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验措施加强里面阻挡。发现 问题，实时处理，堵塞间隙。   （4）零丁性原则。基金托管业务里面阻挡机构零丁于基金托管业务扩充机构， 业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的服务不受侵扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险治理委员会、审计委员会，委员会 委员由相干部门的负责东说念主担任，服务重心是对总行各部门、各样业务的风险和内控 进行监督、治理和和洽，建立横向的内控治理制约体制。各部门负责分担系统内的 里面阻挡的组织实施，建立纵向的内控治理制约体制。钞票托管部建立了严实的内 控看管体系，开辟了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 理。   中国光大银行股份有限公司钞票托管部自成立以来严格遵命《基金法》、《中华 东说念主民共和国营业银行法》、《信息流露治理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、 法例的要求，并根据相干法律法例制订、完善了《中国光大银行钞票托管业务里面 阻挡限定》、《中国光大银行钞票托管业务守密限定》等十余项规章轨制和实施详情， 将风曲折挡落实到每一个服务方法。中国光大银行钞票托管部以阻挡和贯注基金托 管业务风险为干线，在进军岗亭（基金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全 守密区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安全。   五、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结合、 事前监督和过后阻挡相结合、工夫与东说念主工监督相结合等形势方法，对基金投资范围、 投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金治理东说念主就基金钞票净值的狡计、基金管 理东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分配、基金用度支付等步履的正当 性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的违抗法律、法例和基金合同等限定的步履，实时 以邮件、电话或书面等体式文告基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到文告后应及 时查对阐发并以邮件或书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文告县项进行复查。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                       招募说明书                       第五部分 相干服务机构     一、基金份额发售机构     称呼：中国东说念主保钞票治理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1198号20层、21层、22层、25层     法定代表东说念主：黄本尧     开辟日历：2003年7月16日     批准开辟机关及批准开辟文号：中国保障监督治理委员会保监机审2003131 号     开展公开召募证券投资基金治理业务批准文号：中国证监会证监许可（2017）     组织体式：有限服务公司（非天然东说念主投资或控股的法东说念主独资）     注册成本：东说念主民币壹拾贰亿玖仟捌佰万元整     存续期限：不约依期限     筹商电话：400-820-7999     传真：021-50765598     筹商东说念主：常静怡     网址：www.piccamc.com     其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。     基金治理东说念主可根据筹商法律法例的要求,遴荐其他顺应要求的销售机构销售本 基金，并在治理东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：中国东说念主保钞票治理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1198号20层、21层、22层、25层     法定代表东说念主：黄本尧     电话：400-820-7999 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                      招募说明书   传真：（010）66169730   筹商东说念主：胡晨   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市锦天城讼师事务所   地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12F   负责东说念主：沈国权   电话：（021）20511570   传真：（021）20511999   承办讼师：王学杰、周燕娜   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：信永中庸管帐师事务所特殊普通合伙   注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦A座8层   办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦A座8层   负责东说念主：崔巍巍   筹商电话：18501239611   传真：010-65547190   筹商东说念主：孟祥柱   承办注册管帐师：崔巍巍、孟祥柱 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                      招募说明书                   第六部分 基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》，基金合同及 其他筹商限定召募，于2024年9月4日经中国证监会证监许可【2024】1255号文准予 注册。除法律法例或中国证监会另有限定外，任何与基金份额发售筹商确当事东说念主不 得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和购买事宜 仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作形势和类型   契约型洞开式；搀杂型证券投资基金   二、基金的存续时代   不依期   三、召募形势及局面   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金治理东说念主的直销中心相等他销售机构 的销售网点，具体名单见基金份额发售公告）公开发售或按基金治理东说念主、销售机构 提供的其他形势发售。基金治理东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并另行公告。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得不逾越3个月，具体召募时辰详见基金份额发 售公告及销售机构相干公告。   五、召募对象   顺应法律法例限定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东说念主。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为2亿份，基金召募金额不少于2亿元。   基金治理东说念主不错对召募时代的本基金召募畛域树立上限。召募期内逾越召募规 模上限时，基金治理东说念主不错继承比例阐发或其他形势进行阐发，具体办法参见基金 份额发售公告。   七、基金份额类别树立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                           招募说明书 取赎回用度，但不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为A类基金 份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取 赎回用度，且从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额鉴别树立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴别狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各样别基金钞票净值除 以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得彼此蜕变。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无执行性不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行顺应设施后，基金治理东说念主可谐和 基金份额类别树立、对基金份额分类办法及功令进行谐和并在谐和实施之日前依照 《信息流露办法》的筹商限定在限定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及狡计公式   A类基金份额投资者在认购时支付认购用度，C类基金份额不收取认购用度， 但从本类别基金钞票上钩提销售服务费，A类基金份额的具体认购费率如下：        认购金额（M，含认购费）            认购费率             M＜100 万             1.20%             M≥500 万            1000 元/笔   投资东说念主类似认购A类基金份额，须按每次认购所对应的费率档次鉴别计费。A 类基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推广、销售、登记等基金募 集时代发生的各项用度。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主系数， 其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   （1）认购A类基金份额的狡计公式为： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                           招募说明书   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   （2）认购C类基金份额的狡计公式为：   认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   （3）认购份额的狡计保留到少许点后2位，少许点2位以后的部分四舍五入， 由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例1：某投资东说念主投资20万元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金在召募 时代产生的利息为15元，其对应的认购费率为1.20%，则其可得到的认购份额为：   净认购金额＝200,000/（1+1.20%）＝197,628.46元   认购用度＝200,000－197,628.46＝2,371.54元   认购份额＝（197,628.46+15）/1.00＝197,643.46份   即：投资东说念主投资20万元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金在召募时代 产生的利息为15元，则其可得到197,643.46份本基金A类基金份额。   例2：某投资东说念主投资10万元认购本基金C类基金份额，假设其认购资金在召募 时代产生的利息为10元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100,000+10）/1.00=100,010.00份   即：投资东说念主投资10万元认购本基金的C类基金份额，假设其认购资金在召募期 间产生的利息为10元，则其可得到100,010.00份本基金C类基金份额。   九、投资东说念主对基金份额的认购   投资东说念主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务 办理时辰详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相干业务办理功令。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售 公告或各销售机构相干业务办理功令。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构限定的形势全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不允许 取销。   （3）投资东说念主在T日限定时辰内提交的认购苦求，无为应在T+2日到原认购网点 查询认购苦求的受理情况。   （4）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机 构已经招揽到认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及 认购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   在召募期内，投资者可屡次认购基金份额，对单一投资者在认购时代累计认购 份额不设上限。   通过基金治理东说念主网站或其他销售机构初次认购本基金基金份额的，每个基金账 户初次单笔认购金额不得低于10元（含认购费）；追加认购本基金基金份额的单笔 最低金额为10元（含认购费）。销售机构另有限定的，从其限定。通过基金治理东说念主 直销机构初次认购本基金基金份额的，每个基金账户初次单笔认购金额不得低于1 万元（含认购费）；追加认购本基金基金份额的单笔最低金额为10元（含认购费）。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的50%， 基金治理东说念主不错采取比例阐发等形势对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金治理东说念主 接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相遁入前述50%比例要求的，基金 治理东说念主有权拒却该等一王人或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同 奏效后登记机构的阐发为准。   本基金治理东说念主有权根据业务发展需要及筹商限定，谐和直销机构和基金治理东说念主 网站基金认购金额的限制，并实时公告。   十、召募资金的存放   基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得 动用。基金召募时代的信息流露费、管帐师费、讼师费以相等他用度，不得从基金 财产中列支。灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东说念主系数，其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的备案条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基 金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在10日内 聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理收场基金备案手续并取得中 国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管 理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主 不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理形势   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列服务： 活期入款利息； 金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票畛域   《基金合同》奏效后，连气儿20个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或 者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金治理东说念主应当在依期申诉中赐与流露；连 续60个服务日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在10个服务日内向中国证监会申诉 并提倡措置决策，如无间运作、蜕变运作形势、与其他基金合并或者休止基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有限定时，从其限定。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在 招募说明书或其他相干公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   若基金治理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去形势，投资东说念主 不错通过上述形势进行申购与赎回，具体参见销售机构的相干公告。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去所、 深圳证券来去所的平日往明天的来去时辰（若本基金参与港股通来去且该服务日为 非港股通往明天时，则基金治理东说念主可根据执行情况决定本基金是否洞开申购、赎回 及蜕变业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的限定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货来去商场、证券、期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的 谐和，但应在实施日前依照《信息流露办法》的筹商限定在限定媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越3个月动手办理申购，具体业务办理 时辰在申购动手公告中限定。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越3个月动手办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回动手公告中限定。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金治理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息流露办法》的筹商限定在限定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者蜕变。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或蜕变苦求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或蜕变价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回或蜕变的价钱。   三、申购与赎回的原则 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 净值为基准进行狡计； 机构另有限定的，以基金销售机构的限定为准； 赎回； 畛域名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息流露办法》的筹商限定在限定媒 介上公告； 资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金治理东说念主必 须在新功令动手实施前依照《信息流露办法》的筹商限定在限定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资者必须根据销售机构限定的设施，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡申 购或赎回的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构限定的形势备足申购资金，投资者在提 交赎回苦求时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效而 不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等在投降基金合同和招募说明书限定的前提下，以各销售机构的具体限定为准。   投资者申购基金份额时，必须在限定的时辰内全额托付申购款项，投资者托付 申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求到手后，基金治理东说念主将在法律法例限定的期限内支付赎回款项。正 常情况下，投资者赎回（T日）苦求奏效后，基金治理东说念主将在T＋7日（包括该日） 内支付赎回款项。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书   如遇证券、期货来去所或来去商场数据传输延长、通讯系统故障、银行交换系 统故障、港股通来去系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金治理东说念主及基金托 管东说念主所能阻挡的因素影响了业务经由，则赎回款项划付时辰相应顺延至上述情形消 除后的下一个服务日划往基金份额持有东说念主银行账户。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金治理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进 行谐和，基金治理东说念主必须在谐和实施前依照《信息流露办法》的筹商限定在限定媒 介上公告。   基金治理东说念主应以来去时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎 回苦求日（T日），在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来去的灵验性进 行阐发。T日提交的灵验苦求，投资者应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构限定的其他形势查询苦求的阐发情况。若申购不到手或无效，则 申购款项（无利息）退还给投资者。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构 如实招揽到苦求。申购和赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发 情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。因投资者怠于履行前述查询等各项 义务，致使其相干权益受损的，基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由 此变成的损失或不利后果。   基金治理东说念主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益变成挫伤 的前提下，对上述业务的办理时辰、形势等功令进行谐和。基金治理东说念主应在新功令 动手实施前按照《信息流露办法》的筹商限定在限定媒介公告。   五、申购和赎回的限制   通过基金治理东说念主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申 购金额不得低于10元（含申购费），销售机构另有限定的，从其限定。通过直销机 构申购本基金的，每个基金账户初次申购金额不得低于1万元（含申购费），已在直 销机构有认购本基金记录的投资者不受上述初次申购最低金额的限制，单笔追加申 购最低金额为10元（含申购费）。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资形势转入持有本基金基金份额的， 不受最低申购金额的限制。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回苦求不得低于100份基 金份额，同期赎回份额必须是整数份额。投资者全额赎回时不受上述限制。   每个服务日基金份额持有东说念主在销售机构单个来去账户保留的本基金基金份额余 额不及1份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、蜕变转出等）被确 认，则基金治理东说念主有权将基金份额持有东说念主在该账户保留的本基金基金份额余额一次 性同期一王人赎回。 于投资者累计持有基金份额上限的相干限定。 请参见更新的招募说明书或相干公告。 具体限定请参见更新的招募说明书或相干公告。 金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体 限定请参见更新的招募说明书或相干公告。 公告中列明。 额的数目限制。基金治理东说念主必须在谐和实施前依照《信息流露办法》的筹商限定在 限定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相等用途   本基金A类基金份额继承前端收费模式收取基金申购用度；C类基金份额不收 取申购费。具体申购费率见下表：   本基金A类基金份额的申购费率如下： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                                     招募说明书                申购金额（M）              A 类基金份额申购费率                  M          M≥500 万    1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资者承担，不 列入基金钞票，主要用于本基金的商场推广、登记和销售等各项用度。   在申购费按金额分档的情况下，如果投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申购金 额所对应的费率。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。本基金的赎回费率随基金份额持随机辰的增多而递减。   （1）本基金A类基金份额的赎回费率如下：   持随机辰（T）                           赎回费率   T＜7 日                             1.50%   T≥180 日                           0.00%   （2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：   持随机辰（T）                           赎回费率   T＜7 日                             1.50%   T≥30 日                            0.00%   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎 回基金份额时收取。相持有期限少于7日的份额收取的赎回费应全额计入基金财产， 除此之外按赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付商场推广、销售、登记 和其他必要的手续费。 于新的费率或收费形势实施日前依照《信息流露办法》的筹商限定在限定媒介上公 告。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                         招募说明书 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表遵守相干法律法例以及监管部 门、自律功令的限定。 情况制定基金促销商酌，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代， 在对存量基金份额持有东说念主利益无执行不利影响的前提下，按相干监管部门要求履行 必要手续后，基金治理东说念主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费 率，并进行公告。   （1）投资者申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例1：某投资者投资400,000元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类 基金份额净值为1.0560元，申购费率为1.50%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67元   申购用度=400,000-394,088.67＝5,911.33元   申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03份   即：投资东说念主投资40万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 的净值为1.0560元，可得到373,190.03份A类基金份额。   例2：某投资者投资10,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                          招募说明书    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81份    即：投资者投资10,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到9,523.81份C类基金份额。    （2）基金赎回金额的狡计：    继承“份额赎回”形势，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为基准进行狡计。 本基金赎回金额的狡计公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例3：某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额，持有期限5日，对应的赎回费 率为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到的赎回金 额狡计如下：    赎回总金额＝10,000×1.1200＝11,200.00（元）    赎回用度＝11,200.00×1.50%＝168.00（元）    赎回金额＝11,200.00－168.00＝11,032.00（元）    即投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有期限5日，对应的赎回费率为    例4：某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额，持有期限5日，对应的赎回费 率为1.50%，假设赎回当日C类基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到的赎回金 额狡计如下：    赎回总金额＝10,000×1.1200＝11,200.00（元）    赎回用度＝11,200.00×1.50%＝168.00（元）    赎回金额＝11,200.00－168.00＝11,032.00（元）    即投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，持有期限5日，对应的赎回费率为    （3）本基金基金份额净值的狡计： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   本基金的基金份额净值狡计公式如下：   T日某类基金份额净值＝T日闭市后的该类基金份额的基金钞票净值/T日该类 基金份额的余额数目   本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在今日收 市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行顺应设施，不错顺应延 迟狡计或公告。   由于基金用度的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将鉴别狡计基金份 额净值。如相干法律法例以及中国证监会另有限定，则依限定扩充。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 易且港股通暂停来去，导致基金治理东说念主无法狡计当日基金钞票净值或者无法办理申 购业务。 东说念主利益时。 对基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 额的比例达到或者逾越50%，或者变相遁入50%蚁集度的情形时。 且继承估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金治理东说念主应当采取暂停接受基金申购苦求的措施。 东说念主单日或单笔申购金额上限的。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书 券来去服务公司等机构认定的来去极端情况并决定暂停提供部分或者一王人港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场来去互联互通机制进行平日来去的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受申购苦求时，基金治理东说念主应当根据筹商限定在限定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资者的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项（无利息）将退还给投资者。 在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回款 项： 易且港股通暂停来去，导致基金治理东说念主无法狡计当日基金钞票净值或者无法办理赎 回业务。 可暂停接受投资者的赎回苦求。 且继承估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金治理东说念主应当采取暂停赎回或降速支付赎回款项的措施。 者一王人港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场来去互联互通机制 进行平日来去的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8项情形之一而基金治理东说念主决定暂停接受基金 份额持有东说念主的赎回苦求或者降速支付赎回款项时，基金治理东说念主按限定报中国证监会 备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可延 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有 东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况 摒除时，基金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理形势   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入苦求份额总额后 的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全 额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有智力支付投资者的一王人赎回苦求时，按 平日赎回设施扩充。   （2）部分延期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资者的赎回苦求有难得或合计 因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时， 基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回苦求延期办理。若基金发生无数赎回，对于单个基金份额持有东说念主当日超 过上一洞开日基金总份额10%以上部分的赎回苦求，将自动进行延期办理。对于其 余当日非自动延期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动延期办理的赎回苦求量 占非自动延期办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎 回部分，投资者在提交赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的， 将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一王人赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自 动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿2个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金治理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回 款项，但不得逾越20个服务日，并应当在限定媒介上进行公告。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书限定的其他形势在3个往明天内文告基金份额持有东说念主，说明筹商处理方法， 并在2日内在限定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 关限定，最迟于从头洞开日在限定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重 新洞开的公告。   十一、基金蜕变   基金治理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的限定决定开办本基金与基金 治理东说念主治理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，相干规 则由基金治理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的限定制定并公告，并提前文告 基金托管东说念主与相干机构。   十二、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非来去过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其他非来去过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强 制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要 求提供的相干府上，对于顺应条件的非来去过户苦求按基金登记机构的限定办理， 并按基金登记机构限定的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照限定的圭表收取转托管费。   十四、依期定额投资商酌   基金治理东说念主不错为投资者办理依期定额投资商酌，具体功令由基金治理东说念主另行 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 限定。投资者在办理依期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金治理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所限定的依期定额投资计 划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结形势按照登记机构的相干限定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务限定来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会认同的来去局面或者来去形势进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在相干法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份 额质押等业务，并收取一定的手续用度。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 章节或届时发布的相干公告。   十九、基金治理东说念主可在不违抗相干法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产生不 利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和并提前公 告。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书                   第九部分 基金的投资   一、投资方针   本基金主要投资于红利主题相干优质上市公司，通过数目化模子精选个股，在 严格阻挡风险的前提下，力求终了基金钞票的永恒升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的 股票（包含主板、创业板相等他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、 内地与香港股票商场来去互联互通机制下允许投资的限定范围内的香港鸠合来去所 上市的股票（简称：“港股通标的股票”）、债券（国债、央行单据、金融债、地方 政府债、政府救援债、政府救援机构债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 可蜕变债券（含可分离来去可转债）、可交换公司债券、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、公开刊行的次级债）、钞票救援证券、银行入款（包括合同入款、 依期入款、文告入款）、同行存单、货币商场器用、债券回购、股指期货、国债期 货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须顺应 中国证监会相干限定)。   本基金还不错根据相干法律法例的限定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金钞票 的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的红利主题相干股票钞票的比例不低于 非现款基金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越一王人股票钞票的 50%； 每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货 相等他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的限定扩充。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金治理东说念主在履行适 当设施后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、商场步履 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 因素等进行评估分析，结合行业周期和公司研究，在分析和判断宏不雅经济运行现象 和金融商场运行趋势的基础上，对固定收益类钞票、股票类钞票和货币钞票的预期 收益进行动态追踪，通过“从上至下”的定性分析和定量分析相结合，形成对大类 钞票的臆测和判断，在基金合同约定的范围内确定债券类钞票、股票类钞票和现款 类钞票的配置比例，动态谐和大类金融钞票比例。   （1）红利主题界定   本基金重心投资于高分成的上市公司，本基金所界说的红利主题相干股票是指 得志以劣等1）项和第2）项中任一项条件，且得志第3）项的上市公司刊行的股票： 息率处于商场前50%；   将来跟着政策、法律法例、行业圭表或者行业准则等发生变化，红利主题相干 上市公司可能会发生变动。在不改变基金投资方针及风险收益特征的前提下，基金 治理东说念主在履行顺应设施后，不错对红利主题的界定方法进行变更，并在招募说明书 更新中公告。   （2）量化选股策略   本基金继承多因子选股模子的形势进行个股遴荐。多因子模子是在对中国证券 商场运行特征的永恒研究以及大批历史数据实证西席的基础上，结合商场环境分析 与判断，发掘并挑选出影响证券价钱的各样因子并配以权重，进行量化分析，建立 股票价值评估体系，捕捉商场的投资契机。   本基金选股使用到的因子相等包含的具体盘算大要如下：   价值因子不错参考以下盘算：市盈率（PE）、市净率（PB）、市现率（PCF）、 市销率（PS）等。   成长因子不错参考以下盘算：PEG、营业收入增长率、净利润增长率、净钞票 增长率、可无间增长率（留存收益率*净钞票收益率）等。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   本基金查考投资标的的盈利质料，不错参考以下盘算：总钞票收益率（ROA）                                     、 净钞票收益率（ROE）、销售毛利率、钞票欠债率、解放现款流等。   工夫面因子主要体现的是上市公司在来去过程中的价钱和来去量，主要包括中 期的趋势类因子（12个月，24个月动量）和短期的回转类因子、流动性、资金流向、 换手率等盘算。这些工夫类的盘算不错在一定进程上对基本面盘算形成互补，从市 场弘扬维度反应上市公司的投资价值。   商场预期因子包括：分析师对估值、成长等财务盘算的预期，以及预期的变化 等。   （3）组合优化策略   本基金将充分保证持股数目在一定的水平，通过散布化权重裁汰组合蚁集度风 险。   本基金在组合谐和时将概括比较组合谐和带来的潜在收益和组合谐和的成本。 其中，组合谐和的成本既包括固定的来去成本，也包括来去的冲击成本。本基金在 来去时将利用来去工夫尽可能减少商场冲击，裁汰来去成本。   本基金将概括洽商商场变化、预期申诉、预期风险以及来去成本等因素，对选 股结果进行优化，以确定个股的权重，构建风险收益最优的组合。   （4）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分析 相结合的形势，精选出具有比较上风的存托凭证。   （5）港股投资策略   本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的限定范围内的香港联交 所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金主要继承“从下到上”个股研究形势， 精选出具有投资价值的优质标的。其筛选维度主要包括但不限于：治理结构与治理 层（举例：邃密的公司治理结构，优秀、诚信的公司治理层等）、行业蚁集度及行 业地位（举例：具备特有的中枢竞争上风，如居品上风、成本上风、工夫上风和定 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 价智力等）、公司事迹弘扬（举例：事迹放心并无间、具备中永恒无间增长的智力 等）。   本基金在充分分析债券商场宏不雅情况及利率政策的基础上，采取从上至下的策 略构造组合。   （1）以久期策略为债券投资组合的中枢策略，通过对宏不雅经济运行情况、财 政政策、货币政策等变量的分析，臆测商场利率水平的趋势变化，据此确定债券组 合的举座久期以及不错谐和的范围；   （2）结合收益率弧线的臆测，采取期限结构配置策略，包括继承蚁集策略、 两头策略和梯形策略等，在永恒、中期和短期债券间进行动态谐和，确定长、中、 短期债券投资比例；   （3）充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体的筹办现象和现款流 等情况对其信用风险进行评估，概括弧线收益率估值，看成品种遴荐的基本依据。   可转债/可交换债兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，本基金概括分析 可转债/可交换债的债性特征、股性特征等因素，一方面将对发借主体的信用基本 面进行深远挖掘以明确该可转债/可交换债的债底保护，贯注信用风险，另一方面， 还会进一步分析公司的盈利和成长智力以确定可转债/可交换债中永恒的高涨空间。 本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、 财务老成性、盈利智力、治理结构等方面进行查考，精选财务老成、信用负约风险 小的可转债/可交换债进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流 动性好、来去活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股 票仓位时常谐和的来去成本。   本基金投资国债期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要评估期 货合约的流动性、来去活跃度等方面。本基金力求利用期货的杠杆作用，裁汰基金 钞票谐和的频率和来去成本。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书   本基金投资股票期权将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的，结合投 资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限制和要求，确定参与股票 期权来去的投资时机和投资比例。若相干法律法例发生变化时，基金治理东说念主股票期 权投资治理在履行顺应设施后从其最新限定，以顺应上述法律法例和监管要求的变 化。   将来如法律法例或监管机构允许基金投资其他股票期权品种，本基金将在履行 顺应设施后，纳入投资范围并制定相应投资策略。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业 景气变化等因素的研究，臆测钞票池将来现款流变化，并通过研究标的证券刊行条 款，臆测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金治理东说念主将 密切护理流动性对标的证券收益率的影响，概括运用久期治理、收益率弧线、个券 遴荐以及把捏商场来去契机等积极策略，在严格阻挡风险的情况下，结合信用研究 和流动性治理，洽商遴荐风险谐和后收益高的品种进行投资，以期获取永恒放心收 益。   本基金将通过对质券行业、证券公司钞票欠债、公司现款流等打听研究，分析 证券公司短期公司债券的负约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进 行零丁、客不雅的价值评估，通过公司里面信用评分模子将顺应条件的证券公司刊行 主体列入公司白名单，并据此产生各投资组合可投资债券明细。基金治理东说念主将根据 审慎原则，严格按照公司投资决策经由、风曲折挡轨制进行证券公司短期公司债投 资，以贯注信用风险、流动性风险等各样风险。   为了更好地终了投资方针，在概括洽商预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，本基金可参与融资业务。   将来，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在履行顺应设施后相应 谐和和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   （一）组合限制 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   本基金的投资组合将遵守以下比例限制：   （1）本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为60%-95%， 其中投资于本基金界定的红利主题相干股票钞票的比例不低于非现款基金钞票的   （2）每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共狡计），其市值不逾越基金钞票净值的10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一王人基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股总共狡计），不逾越该证券的10%，齐全按照筹商指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目限定的比例限制；   （5）本基金治理东说念主治理的一王人洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的15%；齐全按照筹商指数的组成比例进行证 券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金治理东说念主治理的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得逾越该上市公司可流通股票的30%；齐全按照筹商指数的组成比例进行证券投 资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票救援证券的比例，不得逾越基 金钞票净值的10%；   （8）本基金持有的一王人钞票救援证券，其市值不得逾越基金钞票净值的20%；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票救援证券的比例，不得逾越该 钞票救援证券畛域的10%；   （10）本基金治理东说念主治理的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票救援证 券，不得逾越其各样钞票救援证券总共畛域的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票救援证券。基 金持有钞票救援证券时代，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭表，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与一王人卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得逾越基金钞票净值的 素致使基金不顺应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货来去按照以下圭表构建组合：   （16.1）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金钞票净值的10%；   （16.2）本基金在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金持有的股票总市值的20%；   （16.3）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往明天基金钞票净值的20%；   （16.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差狡计）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （16.5）本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得超 过基金钞票净值的15%；   （16.6）本基金在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得超 过基金持有的债券总市值的30%；   （16.7）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一往明天基金钞票净值的30%；   （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差狡计）应当顺应基金合同对于债券投资比 例的筹商约定；   （16.9）本基金任何往明天日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救援证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权来去的，应当顺应下列要求：因未平仓的期权合约 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                     招募说明书 支付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去 所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基 金钞票净值的20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资股票 期权应顺应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和风 险收益特征；   （18）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得逾越本基金钞票净 值的10%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票扩充，与境内 上市来去的股票合并狡计；   （20）本基金参与融资业务后，在职何往明天日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%；   （21）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（13）、（14）项外，因证券或期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述限定 投资比例的，基金治理东说念主应当在10个往明天内进行谐和。法律法例或监管部门另有 限定时，从其限定。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的限定为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制，或履行顺应设施后按变更后的限定扩充。   （二）退却步履   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相等控股推动、执行控 制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来去的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额持有 东说念主利益优先的原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公说念合理价钱扩充。相干来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与 流露。紧要关联来去应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述退却性限定，基金治理东说念主在履行顺应程 序后，本基金可不受上述限定的限制或以变更后的限定为准。   五、事迹比较基准   中证红利指数收益率×90%+银行活期入款税后利率×10%。   中证红利指数由中证指数有限公司编制，录取 100 只现款股息率高、分成较为 放心，并具有一定例模及流动性的上市公司证券看成指数样本，以反应高股息率上 市公司证券的举座弘扬，适互助为本基金股票部分的事迹比较基准。   本基金为搀杂型基金，根据本基金的投资范围和投资比例，选用中证红利指数 收益率和银行活期入款税后利率加权看成本基金的投资事迹评价圭表简略客不雅、合 理地反应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手狡计编制以上指数或更正指数称呼、或今后法律法例发 生变化、或有更顺应的、更能为商场广大接受的事迹比较基准推出、或商场发生变 化导致本事迹比较基准不再适用、或商场上出现愈加适用于本基金的事迹比较基准 的指数时，本基金治理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，谐和基金的事迹 比较基准。经基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在按照监管部门要求履行顺应程 序后变更事迹比较基准并实时公告，不必召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其永恒平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币商场基金。   本基金如投资港股通标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及来去功令等互异带来的特有风险。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   七、基金治理东说念主代表基金哄骗相干权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的限定。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书                   第十部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的扶直和责罚   本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主扶直。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的限定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制扩充。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书              第十一部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货来去局面的往明天以及国度法律法 规限定需要对外流露基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、股票期权合约、国债期货合约、股指期货 合约、债券、钞票救援证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐 准则》、监管部门筹商限定。   （一）对存在活跃商场且简略获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则限定的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该钞票或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应继承最近往明天的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 往明天的报价弗成真正反应公允价值的，搪塞报价进行谐和，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中洽商不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限 制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制看成特征 洽商。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批持有相干钞票或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应继承在当前情况下适用况兼有富裕可 利用数据和其他信息救援的估值工夫确定公允价值。继承估值工夫确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值谐和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进 行谐和并确定公允价值。   四、估值方法   本基金的估值方法为： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化以 及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价） 估值；如最近往明天后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，谐和最近来去市 价，确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结 股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开刊行未上市的股票，继承估值工夫确定公允价值。   ③流通受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非 公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量来去取得的 带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限 股票），按监管机构或行业协会筹商限定确定公允价值。 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至执行收 款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 股权的债券，实行全价来去的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价来去 的债券，录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 以活跃商场上未经谐和的报价看成估值日的公允价值；对于不存在活跃商场或商场 行动很少的情况下，应继承在当前情况下适用况兼有富裕可利用数据和其他信息支 持的估值工夫确定其公允价值。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变 化的，继承最近往明天结算价估值。 限定进行估值。 股票，波及相干货币对东说念主民币汇率的，汇率着手详见招募说明书。估值狡计中波及 港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主 民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 来去局面所在地的法律法例限定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收限定谐和或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金 有互异的，基金将在相干税金谐和日或执行支付日进行相应的估值谐和。 治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表遵守相干法律法例以及监管部门、 自律功令的限定。 国度最新限定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施 及相干法律法例的限定或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方， 共同查明原因，两边协商措置。   根据筹商法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金钞票净值的狡计结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失以及因该往明天基金净值狡计顺延罪戾而引起的损失，基金托管东说念主不承担任 何服务。   五、估值设施 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                     招募说明书   （1）各样基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金钞票净值除以当 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金治理东说念主不错开辟大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有限定的， 从其限定。   基金治理东说念主于每个服务日狡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按限定公 告。   （2）基金治理东说念主应每个服务日对基金钞票估值。但基金治理东说念主根据法律法例 或基金合同的限定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 依据基金合同和相干法律法例的限定对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 罪戾时，视为基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的罪戾变成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪戾服务方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾服务方承担；由 于估值罪戾服务方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值罪戾服务方已经积极和洽，况兼有协助 义务确当事东说念主有富裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 罪戾服务方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行阐发，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的服务方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 况兼仅对估值罪戾的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值罪戾服务方仍搪塞估值罪戾负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不 一王人返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾服务方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有 要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥得利返还的总 和逾越其执行损失的差额部分支付给估值罪戾服务方。   （4）估值罪戾谐和继承尽量规复至假设未发生估值罪戾的正确情形的形势。   估值罪戾被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的 原因确定估值罪戾的服务方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾变成的损失进 行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向筹商当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值狡计出现罪戾时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 产价值时； 一致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金治理东说念主应于每个洞开日来去收尾后狡计当日的基金钞票净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基 金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值依据基金合同和相干法律法例的限定赐与公布。   九、特殊情况的处理 不看成基金钞票估值罪戾处理。 罪戾，或国度管帐政策变更、商场功令变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基 金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发 现罪戾的，由此变成的基金钞票估值罪戾，基金治理东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿服务。 但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书             第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收 益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分配形势是现款分成； 分配基准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金团结类别的每一份基 金份额享有同瓜分配权；   在对基金份额持有东说念主利益无执行不利影响的情况下，基金治理东说念主可在法律法例 允许的前提下，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应设施后酌情 谐和以上基金收益分配原则，此项谐和不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变 更实施日前在限定媒介和基金治理东说念主网站公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配形势等内容。   五、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金收益分配 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书 决策确定后，按照《信息流露办法》筹商限定在限定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的限定。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付形势   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。治理费的狡计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                     招募说明书   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主 服务费等。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.40%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应合同规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费， 详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相干公告。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。 基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度筹商税收征收的限定代扣代缴。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书             第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度流露； 计核算，按照筹商限定编制基金管帐报表； 以托管合同约定形势阐发。   二、基金的年度审计 和国证券法》限定的管帐师事务所相等注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需按照《信息流露办法》的筹商限定在限定媒介公告。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书              第十五部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险治理限定》、《基金合同》相等他筹商限定。相干法律法例对于信息流露的 限定发生变化时，本基金从其最新限定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主相等日常机构（如有）等法律法例和中国证监会限定的天然东说念主、 法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的限定流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、圆善 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会限定时辰内，将应予流露的基金信息 通过中国证监会限定条件的宇宙性报刊（以下简称“限定报刊”）及《信息流露办 法》限定的互联网网站（以下简称“限定网站”，包括基金治理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者简略按照 《基金合同》约定的时辰和形势查阅或者复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应继承华文文本。如同期继承外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开流露的信息继承阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品府上概要、基 金份额发售公告 份额持有东说念主大会召开的功令及具体设施，说明基金居品的本性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息流露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在限定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的， 基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在限定网站上及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金治理 东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规 定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合 同》和基金托管合同登载在限定网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在 限定网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在限定报刊和限定网站上登 载《基金合同》奏效公告。   （三）基金净值信息   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 每周在限定网站流露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过其限定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露洞开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在限定网站流露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的狡计形势及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载于限定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在限定报刊上。基金年度报 告的财务管帐申诉应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》限定的管帐师事务所审 计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在限定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在限定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在限定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在限定报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形,为 保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他 进军信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份 额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金无间运作过程中,应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组结伙产 情况相等流动性风险分析等。   （六）临时申诉   本基金发生紧要事件，筹商信息流露义务东说念主应当按照《信息流露办法》编制临 时申诉书并登载在限定报刊和限定网站上。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际阻挡东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去事项，中国证监会另有限定的情形除外； 式和费率发生变更； 五； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书 产生紧要影响的其他事项或中国证监会限定和基金合同约定的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场好意思妙传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，相干信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   （八）计帐申诉   基金合同出现休止情形的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金 财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在限定网站 上，并将计帐申诉请示性公告登载在限定报刊上。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并按照《信息 流露办法》的限定赐与公告。   （十）投资港股通标的股票的信息流露   基金治理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书 （更新）等文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求流露港股通标的股票的 投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场来去互 联互通机制投资香港股票商场的信息流露另有限定的，从其限定。   （十一）投资钞票救援证券的信息流露   基金治理东说念主应在基金年报及中期申诉中流露其持有的钞票救援证券总额、钞票 救援证券市值占基金净钞票的比例和申诉期内系数的钞票救援证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度申诉中流露其持有的钞票救援证券总额、钞票救援证 券市值占基金净钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前10名 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 钞票救援证券明细。   （十二）投资股指期货相干公告   基金治理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 盘算等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资 政策和投资方针等。   （十三）投资于国债期货的信息流露   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中 流露国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算等，并充 分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目 标。   （十四）投资于股票期权的信息流露   基金参与股票期权来去的，应当在依期信息流露文献中流露参与股票期权来去 的筹商情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充 分揭示股票期权来去对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目 标。   （十五）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市来去的股票扩充。   （十六）投资于证券公司短期公司债的信息流露   本基金投资证券公司短期公司债后两个往明天内，基金治理东说念主应在中国证监会 限定媒介流露所投资证券公司短期公司债的称呼、数目等信息，并在季度申诉、中 期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中流露证券公司短期公 司债的投资情况。   （十七）投资流通受限证券的信息流露   基金治理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中流露其持有的流通受限证券总额、 流通受限证券市值占基金净钞票的比例和申诉期内系数的流通受限证券明细。基金 治理东说念主应在基金季度申诉中流露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占 基金净钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前10闻东说念主通受限 证券明细。   （十八）投资非公开刊行股票的相干公告   基金治理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往明天内，在中国证监会限定 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书 媒介流露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   （十九）参与融资业务的信息流露   本基金参与融资业务，基金治理东说念主应当在季度申诉、中期申诉和年度申诉等定 期申诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资来去情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险相等治理情况等。   （二十）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的限定进行信息流露，详见招募说明书的限定。   （二十一）中国证监会限定的其他信息。   六、信息流露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露治理轨制，指定专门部门及高 级治理东说念主员负责治理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息披 露内容与样式准则等法律法例的限定。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的限定和《基金合同》的约定， 对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐申诉等公开流露 的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在限定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证相干报送信息的真正、准确、圆善、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在限定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介流露信息，然则其他民众媒介不得早于限定媒介流露信息，况兼在不 同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监 会相干限定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后10年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例 限定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息流露的情形 产价值时； 因暂停营业时； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书                   第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。基金治理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金治理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和蜕变。基金份 额持有东说念主苦求申购、赎回或蜕变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或蜕变苦求将 被拒却。   基金治理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金治理东说念主在相干公 告中限定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金治理东说念主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购苦求。基金治理东说念主应照章向投资者进行充分流露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作盘算和基金事迹盘算应当以主袋账 户钞票为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往明天内完成对主袋账户投资组 合的谐和，但因钞票流动性受限等中国证监会限定的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户钞票不收取治理费。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   基金治理东说念主不错将与处置侧袋账户钞票筹商的用度从侧袋账户钞票中列支，但 应待特定钞票变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商榷、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基 金治理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息流露   侧袋机制实施时代，基金治理东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户相干信息在依期申诉中单独进行流露，包括但不限于：申诉期内特定 钞票处置进展情况，特定钞票可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代 表特定钞票最终的变现价钱，不看成基金治理东说念主对特定钞票最终变现价钱的承诺。   基金治理东说念主在启用侧袋机制、处置特定钞票、休止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定钞票流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等进军信息。   处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时辰、向侧袋账户 份额持有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等进军信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主将 在每次处置变现后按限定实时发布临时公告。   （六）特定钞票处置计帐   基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户 钞票处置变现。不管侧袋账户钞票是否一王人完成变现，基金治理东说念主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用顺应《中华东说念主民 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书 共和国证券法》限定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见，具体如下：   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定钞票认定的相工作宜取得顺应《证 券法》限定的管帐师事务所的专科意见。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表 意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定钞票情况出具专项审计 意见，内容应包含侧袋账户的运行钞票、份额、净钞票等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉时代基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报流露，扩充顺应设施并发表审计意见。   当侧袋账户钞票一王人完成变现后，基金治理东说念主应参照基金计帐申诉的相干要求， 聘用顺应《证券法》限定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干限定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部 分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金治理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行顺应设施后，在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利 影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书                   第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：商场风险、流动性风险、治理风险、本基金特定风险 相等他风险等。   （一）商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 情怀和来去轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生 变化，导致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的 风险。利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基 金可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的下降濒临资金再投 资的收益率低于蓝本利率，由此本基金濒临再投资风险。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从 而影响基金钞票的执行收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用现象可能恶化而可能产生 的到期弗成兑付的风险。   公司的筹办现象受多种因素的影响，如管聪敏力、行业竞争、商场远景、工夫 更新、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司筹办 不善，其股票、债券价钱可能着落，其偿债智力也会受到影响，或者简略用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系 统风险，但弗成齐全幸免。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资 的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （1）与基础钞票相干的风险有信用风险、现款流臆测风险和原始权益东说念主的风 险。 移至钞票救援证券持有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约智力恶化，将可能给 钞票救援证券持有东说念主带来投资损失。 的偏差，优先级钞票救援证券持有东说念主可能濒临现款流臆测偏差导致的钞票救援证券 投资风险。 缺欠或转让钞票步履不真正，将会导致钞票救援证券持有东说念主产生损失。   （2）与钞票救援证券相干的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及延期偿付风险。 益。当商场利率上升时，钞票救援证券的相对收益水平就会裁汰。 格出售钞票救援证券而遭受损失的风险。 议，而仅是对钞票救援证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，弗成保 证钞票救援证券的评级将一直保持在该等第，评级机构可能会根据将来具体情况撤 销钞票救援证券的评级或裁汰钞票救援证券的评级。评级机构取销或裁汰钞票救援 证券的评级可能对钞票救援证券的价值带来负面影响。 券预期到期日之前或之后获取本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于钞票 救援证券预期期限。   （二）流动性风险   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金治理东说念主建仓时或为终了收益而 进行组合谐和时，可能由于商场流动性相对不及而无法按预期的价钱将股票、债券 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 或其他钞票买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金治理东说念主的现款支付出现困 难，被迫在不顺应的价钱大批抛售股票、债券或其他钞票。两者均可能使基金净值 受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对基金申购方法的治理，合理阻挡基金 份额持有东说念主蚁集度，审慎阐发大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额持 有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金治理东说念主将采取设定单一投资者申购金额上 限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金畛域予 以阻挡，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当本基金发生大额申购 或赎回情形时，基金治理东说念主不错继承舞动订价机制以确保基金估值的公说念性；当特 定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金 治理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求。投资者应提神本基金的 申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资商酌。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券来去所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的规 范型来去局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括国内照章刊行上 市的股票、债券、货币商场器用等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个 券方面未有高蚁集度的特征，概括评估在平日商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险治理措施   基金出现无数赎回情形下，基金治理东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象或净 赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持 有东说念主在单个洞开日苦求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金治理东说念主 有权对其采取延期办理赎回苦求的措施。   （4）实施备用的流动性风险治理器用的情形、设施及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法搪塞投资者无数赎回的情 形时，基金治理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的限定，严慎录取延期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险治理器用看成辅助措施。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 对于各样流动性风险治理器用的使用，基金治理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原 则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批设施并与基金托管东说念主 协商一致。在执走运用各样流动性风险治理器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项 支付等可能受到相应影响，基金治理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）治理风险 会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平；   （四）本基金的特有风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票商场来去互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于境内商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还 将濒临以下特有风险，包括但不限于：   （A）香港证券商场与内地证券商场功令互异的风险。香港证券商场与内地证 券商场存在诸多互异，本基金参与港股通来去需投降内地与香港相干法律、行政法 规、部门规章、表随便文献和业务功令，对香港证券商场有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析申诉的不雅点、极端来去情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场实行 T+0回转来去机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性居品和滋生品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能弘扬出更为剧烈 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不屈稳、股价波动性较 大、商场流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 增多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化大， 股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时常分拆合并股份的步履，投资者 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。   （E）停牌风险。与内地商场比拟，香港商场股票停牌轨制存在一定互异，港 股股票可能出现万古辰停牌恬逸，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）径直退市风险。与内地商场比拟，香港商场股票来去莫得退市风险警示、 退市整理等安排，相干股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面 临无法不绝通过港股通买卖相干股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券 登记结算有限服务公司通过香港结算不绝为本基金提供的退市股票方式持有东说念主服务 可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券商场与内地证券商场在证券资金的交收 期安排上存在互异，香港证券商场的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东说念主民币 账户的周期比内地证券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生延长来去。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时到账，而变成支 付赎回款日历比平日情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通功令变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票商场来去互 联互通机制投资于香港商场，在商场参预、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停谐和，这些限制因素的变化可能对本 基金参预或退出当地商场变成辛勤，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生径直 或障碍的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态谐和的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态谐和。对于被调出的港股通股票， 自谐和之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票商场来去互联互通机制下，惟有 内地和香港两地均为往明天且简略得志结算安排的往明天才为港股通往明天，存在 港股通往明天不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通往明天开市 来去中蚁集体现商场反应而变成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持港股组 合在钞票估值上出现波动增大的风险。   （D）来去失败及来去中断的风险。在内地与香港股票商场来去互联互通机制 下，港股通来去存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而来去失败的风 险。若香港联交所与内地来去所的证券来去服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书 出现故障，可能导致15分钟以上弗成申报和取销申报的来去中断风险；   （E）无法进行来去的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所限定的其他 情形时，香港证券商场将可能停市，投资者将濒临在停市时代无法进行港股来去的 风险；出现内地证券来去服务公司认定的来去极端情况时，将可能暂停提供部分或 者一王人港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通来去的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票商场来去互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于 在来去时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕 算汇率，最闭幕算汇率为相干机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。   （G）来去价钱受限的风险。港股通股票不树立涨跌幅限制，但根据联交所业 务功令，适用商场波动调度机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外， 对于适用收市竞价来去的港股通股票，收市竞价来去时段的买卖申报也将受到价钱 限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司步履的处理功令带来的风险。本基金因所持香港证 券商场股票权益分拨、蜕变、上市公司被收购等情形或者极端情况，所取得的港股 通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分拨或者蜕变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、蜕变或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以致受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结 算参与东说念主未完成与中国结算的蚁集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；结算参与东说念主对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东说念主向中国结算发送的筹商本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损； 其他因结算参与东说念主未投降相干业务功令导致本基金利益受到挫伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票商场来去互联互通机制允许买卖的 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书 香港证券商场股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的洞开日为上海证券来去所、深圳证券来去所的往明天，但若该 往明天为非港股通往明天，则基金治理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务， 投资东说念主可能无法进行申购与赎回；   （B）因港股通来去当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生 证券来去服务公司等机构认定的来去极端情况并决定暂停提供部分或者一王人港股通 服务，或者发生其他影响通过股票商场来去互联互通机制进行平日来去的情形，本 基金可能发生拒却或暂停申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资 东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。 金钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   流动性风险：由于股票期权合约宽敞，来去较为散布，股票期权商场的流动性 一般较期货商场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量非凡，持有这些 股票期权的投资者容易遭遇无法成交、平仓出局的局面。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。 股票期权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生 失掉时，不错对消部分损失。   操作风险：操作风险是指由于治理不善或者轨制扩充出现问题等原因所导致的 风险。股票期权看成一种滋生品，天然不错用来治理风险，但若使用不妥，也会产 生无数损失。   本基金的一部分钞票将可能投资于国债期货，国债期货商场的风险类型较为复 杂，波及面广，具有放大性与可驻扎性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成 的商场价钱风险、由宏不雅因素和政策因素变化而引起的系统风险、由商场和资金流 动性原因引起的流动性风险、由来去轨制不完善而激发的轨制性风险以及由工夫系 统故障及操作过错变成的工夫系统风险等。   本基金可投资股指期货，股指期货继承保证金来去轨制，由于保证金来去具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 损失。股指期货继承逐日无欠债结算轨制，如果莫得在限定的时辰内补足保证金， 按限定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   钞票救援证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来 自于基础钞票池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，钞票救援证券 不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础钞票池所产生的现款流和剩余权益 的要求权，是一种以钞票信用为救援的证券，所濒临的风险主要包括来去结构风险、 各样原因导致的基础钞票池现款流   与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场来去不活跃导致的流动性风险 等。   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素 变动将会影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他 发售形势的不确定性以及上市后商场弘扬的不确定性使得本基金的投资收益不确定 性有增多的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自 动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东说念主，在无间信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手流露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变。因特定钞票的变当前辰具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估 值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （六）其他风险 机构等机构无法平日服务，从而影响基金运作的风险； 制智力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险； 动化进程较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书     第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例限定和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后方可扩充，并自通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效后   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 托管东说念主连络的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在限定网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在限定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书             第十九部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并 治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例限定或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照限定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律限定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度筹商法律限定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》限定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律限定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或蜕变苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金治理东说念主的方式，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构，若本基金继承证券经纪商来去结算模式，即本基 金将通过基金治理东说念主采取的证券经纪商进行场内来去，并由采取的证券经纪商看成 结算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金治理东说念主须与遴荐的证券经纪商签订相干协 议，约定证券经纪商应履行的相干来去结算和来去监控等职责； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （15）在顺应筹商法律、法例的前提下，制订和谐和筹商基金认购、申购、赎 回、蜕变、非来去过户、转托管和依期定额投资等业务功令；   （16）托福第三方机构办理本基金的份额登记、核算、估值等业务；   （17）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （18）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则治理和运用 基金财产；   （4）配备富裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办形势治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金鉴别治理， 鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他筹商限定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使狡计各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法顺应《基金合同》等法律文献的限定，按筹商限定狡计并公告基金净值信息， 确定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他筹商限定，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》                                     、 《基金合同》相等他筹商限定另有限定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向 他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按限定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他筹商限定召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按限定保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干 府上，保存期限不低于法律法例限定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在限定时辰发出，况兼保 证投资者简略按照《基金合同》限定的时辰和形势，随时查阅到与基金筹商的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》限定履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的步履承担服务；   （23）以基金治理东说念主方式，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 效，基金治理东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的限定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例限定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶直基金财产；   （2）开辟专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备富裕的、合 格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产彼此零丁；对所托管的不同的基金鉴别树立账户，零丁核算，分账治理，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他筹商限定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）扶直由基金治理东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按限定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》相等他筹商限定另有规 定外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明 基金治理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的限定进行；如果基金 治理东说念主有未扩充《基金合同》限定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干府上不少于法律 法例限定的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按限定制作相干账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或筹商限定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他筹商限定，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的限定监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和 银行业监督治理机构，并文告基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而衔命；   （20）按限定监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》限定履行我方的义务， 基金治理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金治理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有限定或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等 的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照限定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所限定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的不妥得利； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （9）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有限定或基金合同另有约 定外，团结类别基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设日常机构，如今后开辟基金份额持有东说念主大会的日常 机构，按摄影干法律法例的要求扩充。   （一）召开事由 法例、中国证监会或《基金合同》另有限定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主（基金治理东说念主更换为本基金治理东说念主控股开辟的基金治理 公司除外）；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作形势；   （5）谐和基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表或提高销售服务费，但法律法 规要求谐和该等报酬圭表的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会限定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改，不 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费形势；   （3）增多、减少或谐和本基金的基金份额类别树立及对基金份额分类办法、 功令进行谐和；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）谐和筹商基金认购、申购、赎回、蜕变、非来去过户、转托管等业务的 功令；   （7）履行相干设施后，在法律法例限定或中国证监会许可的范围内，基金推 出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》限定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 治理东说念主召集。 出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金治理东说念主决定不召集或在限定时辰内未能作出版面答复，基金托管东说念主仍合计有必 要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告 知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金治理东说念主决定不召集或在限定时辰内未能作出版面答复，代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告提倡 提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开，并文告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在限定时辰内未能 作出版面答复，单独或总共代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有 权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基 金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、侵扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告形势 基金份额持有东说念主大观点知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯形势、托福的公证机关相等筹商方 式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取形势。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例和监管机 构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念专揽 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释顺应法律法例、《基金合同》 和会议文告的限定，况兼持有基金份额的凭证与基金治理东说念专揽有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告的非现场形势在表决限制日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应 以召集东说念主文告的非现场形势进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个服务日内连气儿公 布相干请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金治理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 限定的形势收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文告不参 加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东说念主出具的托福东说念专揽有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释顺应法律法 规、《基金合同》和会议文告的限定，并与基金登记机构记录相符。 其他形势召开，基金份额持有东说念主不错继承书面、网罗、电话、短信或其他形势进行 表决，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 表决的，授权形势不错继承书面、网罗、电话、短信或其他形势，具体形势在会议 文告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定休止《基金合同》、更换基金治理东说念主（基金治理东说念主更换为本基金治理东说念主控股设 立的基金治理公司除外）、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》限定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，当先由大会专揽东说念主按照下列第七条限定设施确定和公布 监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会 专揽东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能专揽大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金治理东说念主授权代表和基 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金 份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称呼）和筹商形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所限定的须以终点 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律另有限定和《基金合同》 另有约定外，蜕变基金运作形势、更换基金治理东说念主（基金治理东说念主更换为本基金治理 东说念主控股开辟的基金治理公司除外）或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与 其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通讯形势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反笔据诠释，不然提交顺应会议文告中限定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，方式顺应会议文告限定的表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不 清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大观点知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主 应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议动手后晓喻在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主马上 公布计票结果。   （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会专揽东说念主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在限定媒介上公告。如果继承通 讯形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主大 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主鉴别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或 代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应鉴别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每 份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决 权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的相干限定以本节特殊约定内容 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 为准，本节莫得限定的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等限定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相干内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充形势   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   （三）收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收 益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分配形势是现款分成； 分配基准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金团结类别的每一份基 金份额享有同瓜分配权；   在对基金份额持有东说念主利益无执行不利影响的情况下，基金治理东说念主可在法律法例 允许的前提下，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应设施后酌情 谐和以上基金收益分配原则，此项谐和不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变 更实施日前在限定媒介和基金治理东说念主网站公告。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配形势等内容。   （五）收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金收益分配 决策确定后，按照《信息流露办法》筹商限定在限定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》扩充。   （七）实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的限定。   四、与基金财产治理、运用筹商用度的索要、支付形势与比例   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付形势   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的1.20%年费率计提。治理费的狡计方 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金治理费   E为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起5个服务日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.20%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起5个服务日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主 服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年 费率为0.40%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起5个服务日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据筹商法例及相应合同规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费， 详见招募说明书的限定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。 基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度筹商税收征收的限定代扣代缴。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的 股票（包含主板、创业板相等他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、 内地与香港股票商场来去互联互通机制下允许投资的限定范围内的香港鸠合来去所 上市的股票（简称：“港股通标的股票”）、债券（国债、央行单据、金融债、地方 政府债、政府救援债、政府救援机构债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 可蜕变债券（含可分离来去可转债）、可交换公司债券、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、公开刊行的次级债）、钞票救援证券、银行入款（包括合同入款、 依期入款、文告入款）、同行存单、货币商场器用、债券回购、股指期货、国债期 货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须顺应 中国证监会相干限定)。   本基金还不错根据相干法律法例的限定参与融资业务。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金钞票 的比例为60%-95%，其中投资于本基金界定的红利主题相干股票钞票的比例不低于 非现款基金钞票的80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越一王人股票钞票的50%； 每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货 相等他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的限定扩充。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金治理东说念主在履行适 当设施后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   本基金的投资组合将遵守以下比例限制：   （1）本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为60%-95%， 其中投资于本基金界定的红利主题相干股票钞票的比例不低于非现款基金钞票的   （2）每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共狡计），其市值不逾越基金钞票净值的10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一王人基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股总共狡计），不逾越该证券的10%，齐全按照筹商指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目限定的比例限制；   （5）本基金治理东说念主治理的一王人洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的15%；齐全按照筹商指数的组成比例进行证 券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金治理东说念主治理的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得逾越该上市公司可流通股票的30%；齐全按照筹商指数的组成比例进行证券投 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票救援证券的比例，不得逾越基 金钞票净值的10%；   （8）本基金持有的一王人钞票救援证券，其市值不得逾越基金钞票净值的20%；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票救援证券的比例，不得逾越该 钞票救援证券畛域的10%；   （10）本基金治理东说念主治理的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票救援证 券，不得逾越其各样钞票救援证券总共畛域的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票救援证券。基 金持有钞票救援证券时代，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭表，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与一王人卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得逾越基金钞票净值的 素致使基金不顺应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货来去按照以下圭表构建组合：   （16.1）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金钞票净值的10%；   （16.2）本基金在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金持有的股票总市值的20%；   （16.3）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往明天基金钞票净值的20%；   （16.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差狡计）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （16.5）本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得超 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                     招募说明书 过基金钞票净值的15%；   （16.6）本基金在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得超 过基金持有的债券总市值的30%；   （16.7）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一往明天基金钞票净值的30%；   （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差狡计）应当顺应基金合同对于债券投资比 例的筹商约定；   （16.9）本基金任何往明天日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救援证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权来去的，应当顺应下列要求：因未平仓的期权合约 支付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去 所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基 金钞票净值的20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资股票 期权应顺应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和风 险收益特征；   （18）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得逾越本基金钞票净 值的10%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票扩充，与境内 上市来去的股票合并狡计；   （20）本基金参与融资业务后，在职何往明天日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%；   （21）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（13）、（14）项外，因证券或期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述限定 投资比例的，基金治理东说念主应当在10个往明天内进行谐和。法律法例或监管部门另有 限定时，从其限定。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的限定为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制，或履行顺应设施后按变更后的限定扩充。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗限定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有限定的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱相等他不刚直的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会限定退却的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相等控股推动、执行控 制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来去的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额持有 东说念主利益优先的原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公说念合理价钱扩充。相干来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与 流露。紧要关联来去应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述退却性限定，基金治理东说念主在履行顺应程 序后，本基金可不受上述限定的限制或以变更后的限定为准。   六、基金钞票净值的狡计形势和公布形势   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （三）基金钞票净值的狡计方法 该类基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金 治理东说念主不错开辟大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有限定的，从其 限定。   基金治理东说念主于每个服务日狡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按限定公 告。 基金合同的限定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主依 据基金合同和相干法律法例的限定对外公布。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少 每周在限定网站流露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过其限定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露洞开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在限定网站流露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同撤废和休止的事由、设施   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例限定和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后方可扩充，并自通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效后   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 托管东说念主连络的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在限定网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在限定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   八、争议措置形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议， 如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有限定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝至意、勤勉、尽责地 履行基金合同限定的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                        招募说明书              第二十部分 基金托管合同的内容摘录     一、基金托管合同当事东说念主     （一）基金治理东说念主     称呼：中国东说念主保钞票治理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1198号20层、21层、22层、25层     法定代表东说念主：黄本尧     成立时辰：2003年7月16日     批准开辟机关及批准开辟文号：中国保障监督治理委员会保监机审2003131 号     开展公开召募证券投资基金治理业务批准文号：中国证监会证监许可 2017107号     筹办范围：治理运用自有资金，受托或托福钞票治理业务，与钞票治理业务相 关的商榷业务，公开召募证券投资基金治理业务，国度法律法例允许的其他钞票管 理业务     注册成本：129800.000000万元东说念主民币     组织体式：有限服务公司（非天然东说念主投资或控股的法东说念主独资）     存续时代：不约依期限     （二）基金托管东说念主     称呼：中国光大银行股份有限公司     住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心     法定代表东说念主/负责东说念主：吴利军     成立日历：1992 年 6 月 18 日     批准开辟机关和批准开辟文号：国务院、国函19927 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：466.79095 亿元东说念主民币     存续时代：无间筹办     基金托管资历批文及文号：证监基金字200275 号     二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履哄骗监督权 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的 股票（包含主板、创业板相等他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、 内地与香港股票商场来去互联互通机制下允许投资的限定范围内的香港鸠合来去所 上市的股票（简称：“港股通标的股票”）、债券（国债、央行单据、金融债、地方 政府债、政府救援债、政府救援机构债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 可蜕变债券（含可分离来去可转债）、可交换公司债券、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、公开刊行的次级债）、钞票救援证券、银行入款（包括合同入款、 依期入款、文告入款）、同行存单、货币商场器用、债券回购、股指期货、国债期 货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须顺应 中国证监会相干限定)。   本基金还不错根据相干法律法例的限定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金钞票 的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的红利主题相干股票钞票的比例不低 于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越一王人股票钞票的 证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、 国债期货相等他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的限定扩充。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金治理东说念主在履行适 当设施后，不错谐和上述投资品种的投资比例。 金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下限定：   （1）本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为60%-95%， 其中投资于本基金界定的红利主题相干股票钞票的比例不低于非现款基金钞票的 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （2）每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共狡计），其市值不逾越基金钞票净值的10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一王人基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股总共狡计），不逾越该证券的10%，齐全按照筹商指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目限定的比例限制；   （5）本基金治理东说念主治理的一王人洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的15%；齐全按照筹商指数的组成比例进行证 券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金治理东说念主治理的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得逾越该上市公司可流通股票的30%；齐全按照筹商指数的组成比例进行证券投 资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票救援证券的比例，不得逾越基 金钞票净值的10%；   （8）本基金持有的一王人钞票救援证券，其市值不得逾越基金钞票净值的20%；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票救援证券的比例，不得逾越该 钞票救援证券畛域的10%；   （10）本基金治理东说念主治理的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票救援证 券，不得逾越其各样钞票救援证券总共畛域的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票救援证券。基 金持有钞票救援证券时代，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭表，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与一王人卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得逾越基金钞票净值的 素致使基金不顺应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货来去按照以下圭表构建组合：   （16.1）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金钞票净值的10%；   （16.2）本基金在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金持有的股票总市值的20%；   （16.3）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往明天基金钞票净值的20%；   （16.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差狡计）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （16.5）本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得超 过基金钞票净值的15%；   （16.6）本基金在职何往明天日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得超 过基金持有的债券总市值的30%；   （16.7）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一往明天基金钞票净值的30%；   （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差狡计）应当顺应基金合同对于债券投资比 例的筹商约定；   （16.9）本基金任何往明天日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救援证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权来去的，应当顺应下列要求：因未平仓的期权合约 支付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去 所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基 金钞票净值的20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资股票 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                     招募说明书 期权应顺应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和风 险收益特征；   （18）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得逾越本基金钞票净 值的10%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票扩充，与境内 上市来去的股票合并狡计；   （20）本基金参与融资业务后，在职何往明天日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%；   （21）法律法例及中国证监会限定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（13）、（14）项外，因证券或期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述限定 投资比例的，基金治理东说念主应当在10个往明天内进行谐和。法律法例或监管部门另有 限定时，从其限定。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的限定为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制，或履行顺应设施后按变更后的限定扩充。 资退却步履进行监督。除本合同另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督形势对基金 治理东说念主基金投资退却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违抗限定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有限定的除外；   （5）向本基金的基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱相等他不刚直的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会限定退却的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相等控股推动、执行控 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来去的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额持有 东说念主利益优先的原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公说念合理价钱扩充。相干来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与 流露。紧要关联来去应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董 事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述退却性限定，基金治理东说念主在履行顺应程 序后，本基金可不受上述限定的限制或以变更后的限定为准。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据筹商法律法例的限定和《基金合同》的约定对于基金管 理东说念主参与银行间商场来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业圭表的银行间商场来去敌手 的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐发收到该名单。 基金治理东说念主应依期和不依期对银行间商场现券及回购来去敌手的名单进行更新。基 金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主确 认当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍 应按照合同进行结算。如果基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间商场 来去敌手进行来去，应实时提醒基金治理东说念主，经提醒后基金治理东说念主仍未改正的，基 金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨服务。   （2）基金治理东说念主参与银行间商场来去时，有服务阻挡来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的损失,基金治理东说念主应当负责向相干服务东说念主追偿。 理东说念主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的限定及基金合同的约 定确定顺应条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主托管合同的约定对基金投资银行入款是否顺应筹商限定进行监督。 如基金治理东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责， 由此变成的损结怨服务均由基金治理东说念主承担。   本基金投资银行入款应顺应如下限定： 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （1）基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据相干限定，就本基金投资银行入款另行 签订书面合同，明确基金治理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权 利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算 的真正、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核 相干合同、账户府上、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》、 《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户治理、利率治理、支付结算等的 各项限定。   （1）基金投资流通受限证券,应投降《对于基金投资非公开刊行股票等流通受 限证券筹商问题的文告》等筹商法律法例限定。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行治理办法》圭表的非公开刊行 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券, 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来去中的质押券等流通受限证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金 治理东说念主董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策经由、风曲折挡轨制。 基金投资非公开刊行股票,基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例阻挡情况。基金治理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个服务日将上述府上书 面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有富裕的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述府上后两个服务日内,以书面或其他两边认同的形势阐发收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前,基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律法例 要求的筹商书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 钞票净值的比例、已持有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。 基金治理东说念主应保证上述信息的真正、圆善,并应至少于拟扩充投资指示前两个服务 日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有富裕的时辰进行审核。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （5）基金托管东说念主搪塞基金治理东说念主提供的筹商书面信息进行审核，基金托管东说念主 合计上述府上可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金治理东说念主在投资流通受限 证券前就该风险的摒除或贯注措施进行补充书面说明,并保留搜检基金治理东说念主风险 治理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估申诉等备查府上的权利。不然, 基金托管东说念主有权拒却扩充筹商指示。因拒却扩充该指示变成基金财产损失的,基金 托管东说念主不承担任何服务,并有权申诉中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何服务。 业东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经由，灵验贯注和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与融资业务进行监督和复核。 资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的限定及基金合同的约定，对基金钞票 净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基 金收益分配、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监 督和核查。如果基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹弘扬数据印制 在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并有权在发现后申诉中国 证监会。   （三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在限定时辰内 答复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的，基金治理东说念主应积极配合提供相干数据府上和制 度等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或执行投资运作违抗《基金法》相等他 筹商法例、《基金合同》和本合同限定的步履，应实时以书面体式文告基金治理东说念主 限期纠正，基金治理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主 反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托 管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期通 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                  招募说明书 知基金治理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他筹商限定，或者 违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却扩充，立即文告基金治理东说念主，并 有权向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来去设施已经奏效的指示违抗法律、行政法例 和其他筹商限定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金治理东说念主，并有 权向中国证监会申诉。   （四）当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护 基金份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师 事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依摄影干法律法例的限定和《基金合同》的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体功令依 摄影干法律法例的限定和《基金合同》的约定扩充。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》相等他筹商法例、《基金合同》和本合同限定，基金治理东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否 安全扶直基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户、期货账户及债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金治理东说念主狡计的基金钞票净值和基金份 额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例限定和《基金合同》 限定进行相干信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主扶直的基金钞票进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金治理 东说念主核查托管财产的圆善性和真正性，在限定时辰内答复并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账治理、私自挪用基金钞票、 未扩充或无故延长扩充基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金 法》、《基金合同》、本合同相等他筹商限定的，应实时以书面体式文告基金托管东说念主 在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金治理东说念主发出 回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主对基金治理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应申诉 中国证监会。对基金治理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 金托管东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期通 知基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的扶直   （一）基金财产扶直的原则 责罚、分配基金的任何钞票。 投资所需账户，基金治理东说念主和基金托管东说念主按照限定开立期货资金账户。 确保基金财产的圆善和零丁。 基金治理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金钞票没 有到达基金银行账户的，基金托管东说念主应实时文告基金治理东说念主采取措施进行催收。由 此给基金变成损失的，基金治理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失。基金托管 东说念主应赐与必要的协助和配合，但对此不承担任何服务。 的基金钞票，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于 证券来去资金账户内的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合 约等）相等收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诈骗、 决然、过失或歇业等原因给基金钞票变成的损失等不承担服务。 托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起10日内，由基金治理东说念主聘用顺应《中 华东说念主民共和国证券法》限定的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资 申诉应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金 治理东说念主应将召募到的一王人资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行账户中，基金 托管东说念主在收到资金当日出具相干诠释文献。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （三）基金的银行账户的开立和治理 治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶直和 使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的方式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户、证券来去资金账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限服务公 司开立证券账户。账户称呼以执行开立为准。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和证券账户卡的扶直由基金托管东说念主负责，账户钞票的治理 和运作由基金治理东说念主负责。   基金治理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券来去资金账户，用于基金财产 证券来去结算资金的存管、记录来去结算资金的变动明细以及场内证券来去计帐， 并与基金托管东说念主开立的基金银行账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或转让证券账户、证券来去资金账户，亦不 得使用证券账户或证券来去资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过证券 经纪机构进行的来去由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行结算。   （五）债券托管账户的开立和治理 备案通过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间商场计帐所股份有限公司以 本基金的方式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金治理东说念主负责苦求基金参预宇宙银行间同行拆借商场进行来去，由基金治理东说念主在 中海外汇来去中心开设同行拆借商场来去账户。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 基金治理东说念主保存。   （六）期货的相干账户的开立和治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干限定开立期货资金账户，在中国金融期 货来去所获取来去编码。期货资金账户称呼及来去编码对应称呼应按照筹商限定设 立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金治理东说念主授权基金托管东说念主办理 相干银期转账业务。   （七）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主根 据筹商法律法例的限定和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商功令 使用并治理。   （八）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的扶直   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶直库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实 际灵验阻挡的本基金钞票不承担扶直服务。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责扶直。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行扶直，不负责对入款证实书真伪的辨别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全扶直服务。   （九）与基金财产筹商的紧要合同的扶直   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件鉴别由基金托管东说念主、 基金治理东说念主扶直，相干业务设施另有限制除外。除本合同另有限定外，基金治理东说念主 在代基金签署与基金筹商的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基 金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基金治理东说念主应实时将正本投递 基金托管东说念主处。紧要合同的扶直期限不得低于法律法例限定的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得更动。   （十）第三方存管账户的开立和治理   基金治理东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管账 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 户即托管账户，基金治理东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需府上。   五、基金钞票净值狡计与复核   （一）基金钞票净值及基金份额净值的狡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值的狡计，精 确到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金治理东说念主应每服务日对基金钞票估值。估值原则应顺应《基金合同》、《中国 证监会对于证券投资基金估值业务的训诫意见》相等他法律、法例的限定。用于基 金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复 核。基金治理东说念主应于每个服务日来去收尾后狡计当日的基金钞票净值，以约定形势 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管 理东说念主，由基金治理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值： 价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化以 及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价） 估值；如最近往明天后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，谐和最近来去市 价，确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结 股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开刊行未上市的股票，继承估值工夫确定公允价值。   ③流通受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非 公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量来去取得的 带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限 股票），按监管机构或行业协会筹商限定确定公允价值。 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书   对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至执行收 款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 股权的债券，实行全价来去的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价来去 的债券，录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 以活跃商场上未经谐和的报价看成估值日的公允价值；对于不存在活跃商场或商场 行动很少的情况下，应继承在当前情况下适用况兼有富裕可利用数据和其他信息支 持的估值工夫确定其公允价值。 日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变 化的，继承最近往明天结算价估值。 限定进行估值。 股票，波及相干货币对东说念主民币汇率的，汇率着手详见招募说明书。估值狡计中波及 港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主 民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 来去局面所在地的法律法例限定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收限定谐和或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金 有互异的，基金将在相干税金谐和日或执行支付日进行相应的估值谐和。 治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表遵守相干法律法例以及监管部门、 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 自律功令的限定。 国度最新限定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施 及相干法律法例的限定或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方， 共同查明原因，两边协商措置。   根据筹商法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金钞票净值的狡计结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失以及因该往明天基金净值狡计顺延罪戾而引起的损失，基金托管东说念主不承担任 何服务。   （二）净值差错处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的罪戾变成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪戾服务方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾服务方承担；由 于估值罪戾服务方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值罪戾服务方已经积极和洽，况兼有协助 义务确当事东说念主有富裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 罪戾服务方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行阐发，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的服务方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值罪戾的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值罪戾服务方仍搪塞估值罪戾负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不 一王人返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾服务方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有 要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥得利返还的总 和逾越其执行损失的差额部分支付给估值罪戾服务方。   （4）估值罪戾谐和继承尽量规复至假设未发生估值罪戾的正确情形的形势。   估值罪戾被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的 原因确定估值罪戾的服务方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾变成的损失进 行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向筹商当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值狡计出现罪戾时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。   （三）暂停估值的情形 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 原因暂停营业时； 产价值时； 一致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门制定的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账 方法和管帐处理原则，鉴别独赶快树立、登录和扶直本基金的全套账册，对两边各 自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方 法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务盘算的查对   两边应每个往明天查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基 金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月鉴别零丁编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后5个服务日内完成。依期申诉文献应按中国证监会的要求公告。季 度报表的编制，应于每季度终了后15个服务日内完成；基金招募说明书、基金居品 府上概要的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在3个服务日内，更新基金招募 说明书和基金居品府上概要并登载在限定网站上；基金招募说明书、基金居品府上 概要的其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。中期申诉在基金管帐 年度前6个月收尾后的2个月内公告；年度申诉在管帐年度收尾后3个月内公告。如 果基金合同奏效不及2个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。   基金治理东说念主在月初3个服务日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定方 式将筹商报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在3个服务日内进行复核，并将 复核结果实时书面或以两边约定的其他形势文告基金治理东说念主。对于季度申诉、中期 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书 申诉、年度申诉、更新招募说明书、基金居品府上概要等，基金治理东说念主和基金托管 东说念主应在上述监管部门限定的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 谐和，谐和以两边认同的账务处理形势为准。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主弗成于 应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对上述申诉复核收场后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他 两边约定的形势阐发，以备有权机构对相干文献审核检验。   （八）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   六、基金份额持有东说念主名册的扶直   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和扶直，基金治理东说念主 和基金托管东说念主应鉴别扶直基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法 规限定的最低期限，法律法例另有限定或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善保 管，则按相干法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金治理东说念主应将筹商府上送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和圆善性。 基金托管东说念主不得将所扶直的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应投降守密义务。   七、争议措置形势   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，应通过友好 协商或者融合措置。托管合同当事东说念主不肯通过协商、融合措置或者协商、融合不成 的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市， 按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，并对相干两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有限定，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝至意、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本合同限定的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                   招募说明书 权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）统领。   八、托管合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与《基金合同》的限定有任何冲突。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的休止 由变成其他基金托管东说念主继承基金财产； 由变成其他基金治理东说念主继承基金治理权；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 顺应《中华东说念主民共和国证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书； 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额 比例进行分配。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在限定网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在限定报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                       招募说明书          第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容， 基金治理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多和修改以下服务项 目：   （一）持有东说念主来去府上的寄送服务 本基金份额或今年度内发生本基金来去的投资者以书面或电子邮件体式寄送对账单。 每季度收尾后 10 个服务日内，基金治理东说念主向留有圆善筹商地址的本季度内发生本 基金来去的投资者以书面或电子邮件体式寄送对账单。每月度收尾后 10 个服务日 内向定制电子对账单服务且本月内发生本基金来去或持有本基金份额的投资者以电 子邮件体式寄送对账单。   （二）红利再投资服务   若基金份额持有东说念主遴荐将基金收益以基金份额体式进行分配，该持有东说念主当期分 配所得的红利将按照红利披发日前一日的基金份额净值自动转为本基金份额，并免 收申购用度。   （三）依期定额投资商酌   基金治理东说念主为投资者提供依期定额投资的服务。通过依期定额投资商酌，投资 者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。   依期定额投资商酌的筹商功令另行公告。   （四）网罗在线服务   基金治理东说念主利用我方的网站依期或不依期为投资者提供投资策略分析申诉以及 基金司理交流等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。   对于直销个东说念主客户，基金治理东说念主还将提供网上来去服务。   （五）客户服务中心（CallCenter）电话服务   投资者想要了解来去情况、基金账户余额、基金居品与服务信息或进行投诉等， 可拨打中国东说念主保钞票治理有限公司客户服务电话：400-820-7999。   （六）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金治理东说念主网站投诉栏目、自动语音留 言栏目、客户服务中心东说念主工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠说念对基金治理东说念主 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书 和销售网点所提供的服务以及公司的政策限定进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉， 基金治理东说念主承诺在24小时之内作念出回话。对于非服务日提倡的投诉，将在顺延的工 作日当日进行回复。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                 招募说明书             第二十二部分 其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息流露办法》等相干法律法例限定的内容与样式进行流露，并在限定媒介上公 告。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                招募说明书         第二十三部分 招募说明书存放及查阅形势   本招募说明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公局面，投资 者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件或复印件，但 应以基金招募说明书正本为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。 东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金                    招募说明书                   第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《东说念主保红利智享搀杂型证券投资基金托管合同》   （四）法律意见书   （五）基金治理东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金合同、托管合同、招募说明书或更新后的招募说明书、年度申诉、中期报 告、季度申诉和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金治理东说念主 所在地、基金托管东说念主所在地，供公众查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰 内取得上述文献复制件或复印件。   投资者也可在基金治理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息流露事项将在 限定媒介上公告。本基金的信息流露将严格按照法律法例和基金合同的限定进行。                             中国东说念主保钞票治理有限公司